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Intermediarios de Valores - Agentes de Valores y Corredores de Bolsa

Se consideran intermediarios de valores aquellas personas jurídicas que realizan en forma profesional y habitual operaciones de corretaje, de comisión u otras tendientes a poner en contacto a oferentes y demandantes de valores objeto de oferta pública o privada.
 
Los intermediarios que actúan como miembros de una Bolsa de Valores se denominan Corredores de Bolsa. Para ser Corredor de Bolsa se requerirá cumplir con los requisitos que establezca la reglamentación de la respectiva Bolsa de Valores.
Aquellos intermediarios de valores que no son miembros de una Bolsa de Valores se denominan Agentes de Valores.
 
Estas entidades requieren Autorización para funcionar por razones de legalidad, oportunidad y conveniencia por parte de la Superintendencia de Servicios Financieros. Ver requisitos para la autorización (Art. 63 y siguientes de la RNMV).
 
En estos casos, el enfoque de supervisión está dirigido principalmente a la protección al inversor, en base a la aplicación en forma sistemática y periódica de una serie de mecanismos de supervisión, donde se busca promover que las entidades gestionen sus riesgos en forma profesional (entre ellos, el riesgo de ser utilizados para el lavado de activos o el financiamiento del terrorismo), que elaboren reportes financieros en forma oportuna y consistente, que operen en forma prudente y mantengan un adecuado cumplimiento normativo. A través de los procedimientos aplicados, se busca identificar problemas en forma temprana de manera que los responsables de dirigir las empresas tomen las medidas adecuadas para solucionarlos en forma oportuna.
 
Estos procedimientos se aplican en función del tamaño y complejidad de las entidades supervisadas.
 
Asimismo, se desarrolla una función de protección del usuario financiero a través de la atención de consultas y denuncias recibidas de los mismos.
 
Ver Lista de intermediarios de Valores autorizadas a operar en el Sistema Financiero Uruguayo.