Área Mercado de Valores 

 Recopilación de Normas del Mercado de Valores
 
   
LIBRO I Disposiciones Generales  
LIBRO II Valores y Emisores
LIBRO III Bolsas de Valores 
LIBRO IV Intermediarios de Valores 
LIBRO V Fondos de Inversión 
LIBRO VI De los Fiduciarios y de los Fideicomisos 
LIBRO VII Cajas de Valores y Sistemas de Compensación, Liquidación y Custodia de Valores
LIBRO VIII Entidades Calificadoras de Riesgo
LIBRO IX

Prevención del  uso de las bolsas de valores, los intermediarios  de valores y las administradoras de fondos de inversión  para el lavado  de activos y el financiamiento del terrorismo.
LIBRO X Infracciones y Sanciones
   
         
    Indice por Artículo      

 

Indice por artículo 

LIBRO I

DISPOSICIONES GENERALES

TÍTULO I - OFERTA PÚBLICA Y PRIVADA DE VALORES 

 

Artículo 1 

OFERTA PÚBLICA DE VALORES

 

Artículo 2 

OFERTA PRIVADA DE VALORES
  Artículo 3 PARTICIPACIÓN DE INTERMEDIARIOS FINANCIEROS EN LA OFERTA PRIVADA DE VALORES

 

Artículo 4 

OBLIGATORIEDAD DE LA CALIFICACIÓN DEL RIESGO
 

TÍTULO II - REGISTRO PUBLICO 

 

Artículo 5 

INFORMACIÓN INCORPORADA AL REGISTRO DEL MERCADO DE VALORES DEL BANCO CENTRAL DEL URUGUAY
 

TÍTULO III - HECHOS RELEVANTES 

 

Artículo 6 

COMUNICACIÓN AL MERCADO DE LOS HECHOS RELEVANTES
  Artículo 7  HECHOS RELEVANTES
 

TÍTULO IV - CONJUNTO ECONÓMICO 

 

Artículo 8 

CONJUNTO O GRUPO ECONÓMICO
 

TÍTULO V - DEFINICIONES 

 

Artículo 9 

PERSONAL SUPERIOR

 

Artículo 10 

MANIPULACIÓN DE MERCADO

 

Artículo 11 

FALTA DE LEALTAD Y ÉTICA COMERCIAL
 

TÍTULO VI - OTRAS DISPOSICIONES 

 

Artículo 12 

PLAZO DE CONSERVACIÓN DE LA DOCUMENTACIÓN

 

Artículo 13 

TRASCRIPCIÓN DE LAS RESOLUCIONES DEL BANCO CENTRAL DEL URUGUAY
 

LIBRO II

VALORES Y EMISORES

TÍTULO I - INSCRIPCIÓN DE EMISORES Y VALORES DE OFERTA PÚBLICA EN EL REGISTRO DEL MERCADO DE VALORES  
CAPÍTULO I - DISPOSICIONES GENERALES 

 

Artículo 14 

INSCRIPCIÓN DE VALORES

 

Artículo 15 

PUBLICIDAD DE LA EMISIÓN

 

Artículo 16 

DOCUMENTACIÓN E INFORMACIÓN ADICIONAL

 

Artículo 17 

INFORMACIÓN PÚBLICA

 

Artículo 18 

SUSPENSIÓN DEL CÓMPUTO DE LOS PLAZOS

 

Artículo 19 

LEGALIZACIÓN Y TRADUCCIÓN

CAPÍTULO II - INSCRIPCIÓN DE EMISORES DE VALORES DE OFERTA PÚBLICA

 

Artículo 20

SOLICITUD DE INSCRIPCIÓN DE EMISORES DE VALORES DE OFERTA PÚBLICA

 

Artículo 21 

ANTIGÜEDAD DE LA INFORMACIÓN CONTABLE

CAPÍTULO III - INSCRIPCIÓN DE VALORES DE OFERTA PÚBLICA

SECCIÓN I - INSCRIPCIÓN SOLICITADA POR EL EMISOR

 

Artículo 22 

SOLICITUD DE INSCRIPCIÓN DE VALORES DE OFERTA PÚBLICA

 

Artículo 23 

INFORMACIÓN POSTERIOR A LA INSCRIPCIÓN
SUBSECCIÓN I – PROSPECTO DE EMISIÓN

 

Artículo 24 

PROSPECTO

 

Artículo 25 

TEXTO DE INSERCIÓN OBLIGATORIA EN EL PROSPECTO

 

Artículo 26 

ADVERTENCIA ANTE FALTA DE REPRESENTANTE DE LOS TENEDORES

 

Artículo 27 

ASAMBLEA DE TENEDORES DE TÍTULOS

 

Artículo 28 

ASAMBLEA DE TENEDORES DE TÍTULOS – PARTICIPACIÓN DE PERSONAS VINCULADAS AL EMISOR
SECCIÓN II – INSCRIPCIÓN SOLICITADA POR UNA BOLSA DE VALORES

 

Artículo 29

SOLICITUD PRESENTADA POR UNA BOLSA DE VALORES
SECCIÓN III – INSCRIPCIÓN DE VALORES EMITIDOS POR ESTADOS EXTRANJEROS U ORGANISMOS INTERNACIONALES

 

Artículo 30 

VALORES EMITIDOS POR ESTADOS EXTRANJEROS U ORGANISMOS INTERNACIONALES

 

Artículo 31 

REQUISITOS PARA LA INSCRIPCIÓN

 

Artículo 32 

DIVULGACIÓN DE INFORMACIÓN
SECCIÓN IV – INSCRIPCIÓN DE VALORES EMITIDOS POR ENTES AUTÓNOMOS, SERVICIOS DESCENTRALIZADOS, PERSONAS        PÚBLICAS NO ESTATALES Y ASOCIACIONES CIVILES

 

Artículo 33 

ÁMBITO DE APLICACIÓN

 

Artículo 34 

ASAMBLEA SOCIAL DE ASOCIACIONES CIVILES

 

Artículo 35 

TRÁMITE A SEGUIR

 

Artículo 36 

INSCRIPCIÓN EN EL REGISTRO DEL MERCADO DE VALORES
SECCIÓN V - PROGRAMAS DE EMISIÓN

 

Artículo 37 

ÁMBITO DE APLICACIÓN

 

Artículo 38 

VALORES ADMITIDOS

 

Artículo 39 

PLAZO DE EJECUCIÓN DEL PROGRAMA

 

Artículo 40

CARACTERÍSTICAS

 

Artículo 41

MONEDA DEL PROGRAMA Y DE LAS EMISIONES

 

Artículo 42 

INFORMACIÓN DE LAS EMISIONES
SECCIÓN VI - INSCRIPCIÓN DE CERTIFICADOS DE DEPÓSITO

 

Artículo 43 

RÉGIMEN APLICABLE

 

Artículo 44 

INSCRIPCIÓN EN EL REGISTRO DEL MERCADO DE VALORES

 

Artículo 45 

CALIFICACIÓN DE RIESGO

 

Artículo 46 

INCORPORACIÓN AL REGISTRO DE AQUELLA INFORMACIÓN YA PRESENTADA AL BANCO CENTRAL DEL URUGUAY
SECCIÓN VII – OPERACIONES DE PASE O REPORT

 

Artículo 47 

INSTRUMENTACIÓN
 

TÍTULO II - VALORES ESCRITURALES

CAPÍTULO I - DISPOSICIONES GENERALES

 

Artículo 48 

VALORES ESCRITURALES

 

Artículo 49 

ENTIDAD REGISTRANTE

 

Artículo 50 

CREACIÓN- EXTINCIÓN

 

Artículo 51 

DERECHOS SOBRE VALORES ESCRITURALES

 

Artículo 52 

IRREVERSIBILIDAD
CAPÍTULO II - DOCUMENTO DE EMISIÓN

 

Artículo 53 

CONTENIDO - FORMA

 

Artículo 54 

REGISTRACIÓN

 

Artículo 55 

PUBLICIDAD

 

Artículo 56 

ENTIDAD ÚNICA

 

Artículo 57 

PRINCIPIOS REGISTRALES

 

Artículo 58 

COPROPIEDAD

 

Artículo 59 

TRANSMISIÓN POR CAUSA DE MUERTE

CAPÍTULO III - CERTIFICADO DE LEGITIMACIÓN

 

Artículo 60 

PRUEBA

 

Artículo 61 

INMOVILIZACIÓN

 

Artículo 62 

NO NEGOCIABLES

 

Artículo 63 

CONDICIONES PARA LA EXPEDICIÓN

 

Artículo 64 

RESTITUCIÓN

 

Artículo 65 

CONTENIDO DE LOS CERTIFICADOS DE LEGITIMACIÓN

 

Artículo 66 

CONTENIDO DE LOS CERTIFICADOS DE LEGITIMACIÓN DE LAS OPERACIONES DE PASE O REPORT
 

TÍTULO III- RÉGIMEN DE INFORMACIÓN PERMANENTE

 

Artículo 67 

RÉGIMEN DE INFORMACIÓN PERIÓDICA

 

Artículo 68 

ACTA DE ASAMBLEA DE TENEDORES DE TÍTULOS

 

Artículo 69 

INFORMACIÓN CONTABLE Y DE GESTIÓN

 

Artículo 70 

OBLIGACIÓN DE INFORMAR SOBRE EL CUMPLIMIENTO DE OBLIGACIONES ACCESORIAS POR PARTE DEL EMISOR

 

Artículo 71 

NORMAS CONTABLES

 

Artículo 72 

NORMAS DE AUDITORÍA

 

Artículo 73 

DICTÁMENES DE AUDITORÍA E INFORMES DE REVISION LIMITADA

 

Artículo 74 

ASAMBLEAS EXTRAORDINARIAS DE ACCIONISTAS

 

Artículo 75 

CALIFICACIÓN DE RIESGO

 

Artículo 76 

ACTUALIZACIÓN DE LA CALIFICACIÓN

 

Artículo 77 

RESPONSABILIDAD DEL EMISOR

 

Artículo 78 

ACTUALIZACIÓN DE OTRAS CALIFICACIONES DE RIESGO

 

Artículo 79 

ACTUALIZACION DE INFORMACIÓN PRESENTADA

 

Artículo 80 

DIVULGACIÓN DE INFORMACIÓN Y HECHOS RELEVANTES

 

Artículo 81 

INFORMACIÓN SOBRE EMISIONES, PAGOS Y OTROS CONCEPTOS
 

TÍTULO IV – INSCRIPCIÓN DE EMPRESAS CON PARTICIPACIÓN ESTATAL

 

Artículo 82 

SOCIEDADES CON PARTICIPACIÓN ESTATAL

 

Artículo 83

 INFORMACIÓN CONTABLE PERIÓDICA
 

LIBRO III

BOLSAS DE VALORES

TÍTULO I - AUTORIZACIÓN Y REGISTRO

CAPÍTULO I – REQUISITOS DE INSCRIPCIÓN

 

Artículo 84

 RÉGIMEN APLICABLE

 

Artículo 85

 AUTORIZACIÓN Y REGISTRO

 

Artículo 86

 SOLICITUD DE AUTORIZACIÓN E INSCRIPCIÓN EN EL REGISTRO DEL MERCADO DE VALORES

 

Artículo 87

 INHABILITACIONES
 

TÍTULO II – REGLAMENTOS, MANUALES E INSTRUCTIVOS

CAPÍTULO I – AUTORIZACIÓN
  Artículo 88 AUTORIZACIÓN
CAPÍTULO II - CONTENIDO
  Artículo 89 CONTENIDO MÍNIMO
 

TÍTULO III- REGISTROS

CAPÍTULO I – CLASES DE REGISTROS
  Artículo 90 REGISTROS EXIGIDOS
 
TÍTULO IV- INFORMACIÓN AL BANCO CENTRAL DEL URUGUAY Y AL PÚBLICO

 

Artículo 91 

NÓMINA DE CORREDORES Y OPERADORES

 

Artículo 92 

INFORMACIÓN ECONÓMICO-FINANCIERA

 

Artículo 93 

NORMAS CONTABLES APLICABLES

 

Artículo 94 

INFORME SOBRE EVALUACIÓN DE CONTROL INTERNO

 

Artículo 95 

AUDITORES EXTERNOS

 

Artículo 96 

INFORMACIÓN SOBRE OPERACIONES REALIZADAS

 

Artículo 97 

OTRAS INFORMACIÓNES

 

Artículo 98 

DIVULGACIÓN DE INFORMACIÓN Y HECHOS RELEVANTES

 

Artículo 99 

INFORMACIÓN PRIVILEGIADA

 

Artículo 100 

ACTUALIZACIÓN DE LA INFORMACIÓN
 
TÍTULO V - PUBLICIDAD

 

Artículo 101 

PUBLICIDAD DE LAS BOLSAS Y CORREDORES
 
TÍTULO VI - FISCALIZACIÓN Y SUPERVISIÓN

 

Artículo 102 

ÓRGANO DE FISCALIZACIÓN

 

Artículo 103 

SUPERVISIÓN DE LAS OPERACIONES Y DE LOS PARTICIPANTES
 
TÍTULO VII - CESE DE ACTIVIDADES

 

Artículo 104 

REQUISITOS

 

Artículo 105 

PUBLICIDAD DEL CESE
 

LIBRO IV 

INTERMEDIARIOS DE VALORES

TÍTULO I - DISPOSICIONES GENERALES

 

Artículo 106 

 DEFINICIÓN

 

Artículo 107 

PRINCIPIOS DE ÉTICA

 

Artículo 108 

RESPONSABILIDADES

 

Artículo 109 

PLAN DE CUENTAS, NOTAS A LOS ESTADOS CONTABLES Y CRITERIOS DE VALUACIÓN

 

Artículo 110 

FECHA DE CIERRE DEL EJERCICIO ECONÓMICO

 

Artículo 111 

REGISTROS EXIGIDOS
 

TÍTULO II - CORREDORES DE BOLSA

 

Artículo 112 

DEFINICIÓN

 

Artículo 113 

RÉGIMEN APLICABLE

 

Artículo 114 

SOLICITUD DE INSCRIPCIÓN

 

TÍTULO III - AGENTES DE VALORES

 

Artículo 115 

DEFINICIÓN

 

Artículo 116 

 REQUISITOS

 

Artículo 117 

 SOLICITUD DE INSCRIPCIÓN

 

Artículo 118 

ACCIONISTAS DE AGENTES DE VALORES

 

Artículo 119 

PERSONAL SUPERIOR

 

TÍTULO IV - RÉGIMEN DE INFORMACIÓN GENERAL

 

Artículo 120 

INTERMEDIARIOS - INFORMACIÓN AL INVERSOR

 

Artículo 121 

ENTREGA DE ESTADOS DE CUENTA AL INVERSOR

 

Artículo 122 

DECLARACIÓN DEL ORIGEN LEGÍTIMO DEL CAPITAL

 

Artículo 123 

INFORMACIÓN CONTABLE Y DE GESTIÓN

 

Artículo 124 

DIVULGACIÓN DE INFORMACIÓN Y HECHOS RELEVANTES

 

Artículo 125 

ACTUALIZACIÓN DE LA INFORMACIÓN PRESENTADA

 

Artículo 126 

DOCUMENTACIÓN E INFORMACIÓN ADICIONAL

 

LIBRO V

FONDOS DE INVERSIÓN

PARTE I

SOCIEDADES ADMINISTRADORAS DE FONDOS DE INVERSIÓN

TÍTULO I - AUTORIZACIÓN Y REGISTRO

CAPÍTULO I - DISPOSICIONES GENERALES

 

Artículo 127

AUTORIZACIÓN PARA FUNCIONAR

 

Artículo 128

CIERRE DEL EJERCICIO ECONÓMICO

CAPITULO II - REQUISITOS DE AUTORIZACIÓN Y REGISTRO 

 

Artículo 129   

 REQUISITOS

 

Artículo 130   

 SOLICITUD DE AUTORIZACIÓN

 

Artículo 131   

 PERSONAL SUPERIOR

 

Artículo 132   

 PRESTACIÓN DE SERVICIOS POR TERCEROS

 

Artículo 133   

 COMUNICACIÓN DE INICIO DE ACTIVIDADES
CAPÍTULO III - PATRIMONIO Y REGISTRO DE ACCIONISTAS

 

Artículo 134 

 PATRIMONIO MÍNIMO

 

Artículo 135

 ADMINISTRADORAS SIN FONDOS ACTIVOS

 

Artículo 136    

 REGISTRO DE ACCIONISTAS

 

Artículo 137    

 EMISIÓN Y TRASMISIÓN DE ACCIONES O CERTIFICADOS PROVISORIOS DE ACCIONES
 
TÍTULO II - OTRAS DISPOSICIONES

 

Artículo 138   

SISTEMAS DE SEGURIDAD
 

LIBRO V

FONDOS DE INVERSIÓN

PARTE II

FONDOS DE INVERSIÓN

TÍTULO I - AUTORIZACIÓN Y REGISTRO

 

Artículo 139

AUTORIZACIÓN Y REGISTRO
  Artículo 140 SOLICITUD DE AUTORIZACIÓN
                                                                                                                                                                      
TÍTULO II - REGLAMENTO
  Artículo 141 APROBACIÓN DEL REGLAMENTO
  Artículo 142 CONTENIDO DEL REGLAMENTO
  Artículo 143 VALUACIÓN DEL PATRIMONIO DE LOS FONDOS
  Artículo 144 PROHIBICIÓN DE EXCLUIR VALORES DEL FONDO DE INVERSIÓN
  Artículo 145 REGLAMENTO Y PROSPECTO, INFORMACIÓN OBLIGATORIA
  Artículo 146 MODIFICACIÓN DEL REGLAMENTO
 
TÍTULO III - REPRESENTACIÓN DE LAS PARTICIPACIONES - CUOTAPARTES

 

Artículo 147

CARACTERÍSTICAS DE LAS CUOTAPARTES

 

Artículo 148   

 CONTENIDO DE LAS CUOTAPARTES

 

Artículo 149   

 CERTIFICADOS REPRESENTATIVOS DE LAS CUOTAPARTES

 
TÍTULO IV - EMISIÓN Y RESCATE DE CUOTAPARTES

 

Artículo 150    

 FONDOS DE INVERSION ABIERTOS Y CERRADOS

 

Artículo 151    

 COTIZACIÓN EN UNA BOLSA DE VALORES

 

Artículo 152   

 SUSCRIPCIÓN DE CUOTAPARTES

 

Artículo 153    

 MONTOS MÍNIMOS

 

Artículo 154    

 SUSPENSIÓN DE RESCATES
 
TÍTULO V - POLÍTICA DE INVERSIONES

 

Artículo 155   

 LÍMITES DE INVERSIÓN

 

Artículo 156    

 LÍMITE POR EMISOR, COMO PORCENTAJE DEL FONDO DE INVERSIÓN

 

Artículo 157    

 LÍMITE DE INVERSIÓN EN ACCIONES, POR EMISOR

 

Artículo 158   

 LÍMITE POR EMISOR, COMO PORCENTAJE DE LA SERIE

 

Artículo 159    

 TOPE DE PASIVO

 

Artículo 160    

 FONDOS CERRADOS - INTEGRACIÓN DE CARTERAS

 

Artículo 161   

 PROHIBICIÓN DE INVERTIR EN LA ADMINISTRADORA, SU CONJUNTO ECONÓMICO Y VINCULADAS

 

Artículo 162    

 DISPONIBILIDADES TRANSITORIAS

 

Artículo 163    

 EXCESOS DE INVERSIÓN
 

LIBRO V

FONDOS DE INVERSIÓN

PARTE III

RÉGIMEN DE INFORMACIÓN

TÍTULO I - INFORMACIÓN A LOS INVERSORES
 

Artículo 164 

 INFORMACIÓN PERMANENTE
 

Artículo 165 

INFORMACIÓN PERIÓDICA
 

Artículo 166 

DIVULGACIÓN DE INFORMACIÓN Y HECHOS RELEVANTES
 

Artículo 167 

PUBLICIDAD - CONTENIDO
 
TÍTULO II - INFORMACIÓN AL BANCO CENTRAL DEL URUGUAY 
  Artículo 168  INFORMACIÓN CONTABLE Y DE GESTIÓN
  Artículo 169  INFORMACIÓN CONTABLE Y DE GESTIÓN - ADMINISTRADORAS SIN FONDOS ACTIVOS
  Artículo 170   INFORMACIÓN SOBRE SITUACIONES CONTINGENTES
  Artículo 171   OTRAS INFORMACIÓNES
  Artículo 172  SECRETO PROFESIONAL
  Artículo 173  DENUNCIAS DEL SÍNDICO
  Artículo 174  ACTUALIZACIÓN DE LA INFORMACIÓN
 
TÍTULO III - RÉGIMEN DE EXCEPCIONES
  Artículo 175 EXONERACIONES
 

LIBRO V

FONDOS DE INVERSIÓN

PARTE IV

COLOCACIÓN DE FONDOS DE INVERSIÓN DEL EXTERIOR

TÍTULO I - REGISTRO 
  Artículo 176 ENTIDADES HABILITADAS
  Artículo 177  REGISTRO DE LA ENTIDAD DISTRIBUIDORA
  Artículo 178 INFORMACIÓN SOBRE LAS ENTIDADES DISTRIBUIDORAS
  Artículo 179  REGISTRO DE FONDOS DE INVERSIÓN A DISTRIBUIR
 
TÍTULO II – OBLIGACIONES DEL DISTRIBUIDOR
  Artículo 180  SUSCRIPCIÓN DE LOS FONDOS DE INVERSIÓN
  Artículo 181  DOCUMENTACIÓN PARA EL INVERSOR
  Artículo 182    INFORMACIÓN AL INVERSOR
  Artículo 183  INFORMACIÓN POR RADICACIÓN
  Artículo 184  EXISTENCIA Y VALIDEZ JURÍDICA
  Artículo 185   ACTUALIZACIÓN DE LA INFORMACIÓN
 
TÍTULO III – REMISIONES
  Artículo 186 REMISIONES VARIAS
 
TÍTULO IV – OFERTA PRIVADA DE FONDOS DEL EXTERIOR
  Artículo 187  OFERTA PRIVADA DE FONDOS DEL EXTERIOR
 

LIBRO V

FONDOS DE INVERSIÓN

PARTE V

AUDITORES EXTERNOS

  Artículo 188 AUDITORES EXTERNOS

LIBRO VI

DE LOS FIDUCIARIOS Y DE LOS FIDEICOMISOS

TÍTULO I - FIDUCIARIOS
CAPÍTULO I - DISPOSICIONES GENERALES
SECCIÓN I - DEFINICIONES

 

Artículo 189

 DE LOS FIDUCIARIOS

 

Artículo 190

 FIDUCIARIOS PROFESIONALES

 

Artículo 191

 PRINCIPIOS DE ÉTICA

 

Artículo 192

 CONTABILIDAD SEPARADA

 

Artículo 193

 CIERRE DEL EJERCICIO ECONÓMICO
 SECCIÓN II - REGISTRO DE FIDUCIARIOS

 

Artículo 194

 REGISTRO PÚBLICO DE FIDUCIARIOS

 

Artículo 195

 INCORPORACIÓN AL REGISTRO DE AQUELLA INFORMACIÓN YA PRESENTADA AL BANCO CENTRAL DEL URUGUAY

 

Artículo 196

 LEGALIZACIÓN Y TRADUCCIÓN
CAPÍTULO II - FIDUCIARIOS GENERALES 

SECCIÓN I - REQUISITOS DE INSCRIPCIÓN

 

Artículo 197

 SOLICITUD DE INSCRIPCIÓN DE FIDUCIARIOS GENERALES

 

Artículo 198

 SOLICITUD DE INSCRIPCIÓN DE OTROS FIDUCIARIOS GENERALES

 

Artículo 199

 FIDUCIARIOS DEL EXTERIOR

 

Artículo 200

 ACCIONISTAS DE FIDUCIARIOS

 

Artículo 201

 PERSONAL SUPERIOR

 

Artículo 202

 DE LA PROFESIONALIDAD
SECCIÓN II - REQUISITOS PERMANENTES

 

Artículo 203

 INFORMACIÓN CONTABLE

 

Artículo 204

 ACTUALIZACIÓN DE INFORMACIÓN

 

Artículo 205

 DIVULGACIÓN DE INFORMACIÓN Y HECHOS RELEVANTES
CAPÍTULO III – FIDUCIARIOS FINANCIEROS
SECCIÓN I – REQUISITOS DE INSCRIPCIÓN

 

Artículo 206

 SOLICITUD DE INSCRIPCIÓN DE FIDUCIARIOS FINANCIEROS

 

Artículo 207

 ADECUACIÓN DEL DEPÓSITO EN GARANTÍA

 

Artículo 208

 FIDUCIARIOS DEL EXTERIOR

 

Artículo 209

 PRESTACIÓN DE SERVICIOS POR TERCEROS
SECCIÓN II – REQUISITOS PERMANENTES

 

Artículo 210

 INFORMACIÓN CONTABLE

 

Artículo 211

 INFORMACIÓN DE LOS MONTOS EN CIRCULACIÓN

 

Artículo 212

 ACTUALIZACIÓN DE INFORMACIÓN

 

Artículo 213

 DIVULGACIÓN DE INFORMACIÓN Y HECHOS RELEVANTES
 
TÍTULO II – FIDEICOMISOS FINANCIEROS
CAPÍTULO I – REGISTRO DE FIDEICOMISOS FINANCIEROS
  Artículo 214 PRESENTACIÓN DE FIDEICOMISOS FINANCIEROS
  Artículo 215 CONSTANCIA DE PRESENTACIÓN
  Artículo 216 REQUISITOS DEL CONTRATO DE FIDEICOMISO FINANCIERO
  Artículo 217 DOCUMENTACIÓN – OFERTA PRIVADA
CAPÍTULO II – REGISTRO DE VALORES DE OFERTA PÚBLICA
  Artículo 218 PROCEDIMIENTO DE AUTORIZACIÓN
  Artículo 219 DOCUMENTACIÓN – OFERTA PÚBLICA
  Artículo 220 INFORMACIÓN POSTERIOR A LA INSCRIPCIÓN
  Artículo 221 OFERTA PÚBLICA – OTROS REQUISITOS
  Artículo 222 PROSPECTO DE EMISIÓN
  Artículo 223 INSERCIÓN OBLIGATORIA EN EL PROSPECTO
  Artículo 224 TÍTULOS REPRESENTATIVOS DE DEUDA
  Artículo 225 CERTIFICADOS DE PARTICIPACIÓN
  Artículo 226 TÍTULOS MIXTOS
  Artículo 227 DECLARACIÓN SOBRE EL ALCANCE DE LA RESPONSABILIDAD
  Artículo 228 ACTUACIÓN DE UNA INSTITUCIÓN FINANCIERA EN LA EMISIÓN
  Artículo 229 PUBLICIDAD
  Artículo 230 ASAMBLEA DE TENEDORES DE TÍTULOS – PARTICIPACIÓN DE PERSONAS VINCULADAS AL FIDUCIARIO
  Artículo 231 PROGRAMAS DE EMISIÓN
CAPÍTULO III - INFORMACIÓN PERMANENTE
  Artículo 232 FIDEICOMISOS FINANCIEROS DE OFERTA PÚBLICA - INFORMACIÓN CONTABLE Y DE GESTIÓN
  Artículo 233 (FIDEICOMISOS FINANCIEROS DE OFERTA PÚBLICA -INFORMACIÓN SOBRE EMISIONES, PAGOS Y OTROS CONCEPTOS
 

 

LIBRO VII

CAJAS DE VALORES Y SISTEMAS DE COMPENSACIÓN,

LIQUIDACIÓN Y CUSTODIA DE VALORES

 

TÍTULO I - CAJAS DE VALORES
CAPÍTULO I - INSCRIPCIÓN
  Artículo 234 DEFINICIÓN
  Artículo 235 REQUISITOS DE INSCRIPCIÓN
  Artículo 236 SOLICITUD DE AUTORIZACIÓN
  Artículo 237 REGISTRO DE ACCIONISTAS
  Artículo 238 PERSONAL SUPERIOR
  Artículo 239 AUTORIZACIÓN DE REGLAMENTOS
  Artículo 240 CONTENIDO DE LOS REGLAMENTOS
  Artículo 241 DEPÓSITOS
CAPÍTULO II – INFORMACIÓN PERMANENTE
  Artículo 242 INFORMACIÓN PERIÓDICA
  Artículo 243 AUDITORES EXTERNOS
  Artículo 244 OTROS REQUISITOS PERMANENTES
 
TÍTULO II - SISTEMAS DE COMPENSACIÓN, LIQUIDACIÓN Y CUSTODIA DE VALORES
  Artículo 245 DEFINICIÓN
  Artículo 246 AUTORIZACIÓN DE REGLAMENTOS
  Artículo 247 IDENTIFICACIÓN DE POSICIONES
  Artículo 248 GARANTÍAS
 

LIBRO VIII

ENTIDADES CALIFICADORAS DE RIESGO
TÍTULO I – DISPOSICIONES GENERALES
  Artículo 249 ESTÁNDARES INTERNACIONALES
  Artículo 250 METODOLOGÍAS DE CALIFICACIÓN
  Artículo 251 TÉCNICOS CALIFICADORES - DEFINICIÓN
  Artículo 252 CÓDIGO DE ÉTICA
  Artículo 253 LEGALIZACIÓN Y TRADUCCIÓN
 
TÍTULO II - REGISTRO
  Artículo 254 INSCRIPCIÓN
  Artículo 255 REQUISITOS
  Artículo 256 SOLICITUD DE INSCRIPCIÓN
  Artículo 257 REGISTRO - SECCIÓN ESPECIAL
  Artículo 258 CONVENIOS DE COLABORACIÓN
 
TÍTULO III -FUNCIONAMIENTO
  Artículo 259 RESPONSABILIDADES
  Artículo 260 OBLIGACIONES DE LOS TÉCNICOS CALIFICADORES
  Artículo 261 REGISTRO DE DICTÁMENES
  Artículo 262 CONTENIDO DE LOS DICTÁMENES
  Artículo 263 ACTUALIZACIÓN DE CALIFICACIÓN DE VALORES – PROCEDIMIENTO
  Artículo 264 METODOLOGÍAS DE CALIFICACIÓN – ACTUALIZACIÓN
 
TÍTULO IV - INFORMACIÓN
  Artículo 265 INFORMACIÓN AL BANCO CENTRAL DEL URUGUAY SOBRE CALIFICACIONES OTORGADAS
  Artículo 266 INFORMACIÓN AL MERCADO SOBRE CALIFICACIONES OTORGADAS
  Artículo 267 EXPOSICIÓN SOBRE LA CALIFICACIÓN
  Artículo 268 DIVULGACIÓN DE INFORMACIÓN Y HECHOS RELEVANTES
  Artículo 269 TÉCNICOS CALIFICADORES - MODIFICACIONES
  Artículo 270 DOCUMENTACIÓN E INFORMACIÓN ADICIONAL
  Artículo 271 ACTUALIZACIÓN DE LA INFORMACIÓN
 
TÍTULO V - PUBLICIDAD
  Artículo 272 PUBLICIDAD
 
TÍTULO VI - INCOMPATIBILIDADES -PROHIBICIONES
  Artículo 273 INCOMPATIBILIDADES
  Artículo 274 PROHIBICIONES
  Artículo 275 PROHIBICIONES A INTEGRANTES DE LA CALIFICADORA
 

LIBRO IX

PREVENCIÓN DEL USO DE LAS BOLSAS DE VALORES, LOS INTERMEDIARIOS DE VALORES Y LAS ADMINISTRADORAS DE FONDOS DE INVERSIÓN PARA EL LAVADO DE ACTIVOS Y EL FINANCIAMIENTO DEL TERRORISMO.

 

TÍTULO I – SISTEMA INTEGRAL CONTRA EL LAVADO DE ACTIVOS Y EL FINANCIAMIENTO DEL TERRORISMO
  Artículo 276 RÉGIMEN APLICABLE
  Artículo 277 COMPONENTES DEL SISTEMA
  Artículo 277.1 CÓDIGO DE CONDUCTA
  Artículo 277.2  OFICIAL DE CUMPLIMIENTO
 
TITULO II - POLÍTICAS Y PROCEDIMIENTOS DE DEBIDA DILIGENCIA RESPECTO A LOS CLIENTES
  Artículo 277.3 POLÍTICAS Y PROCEDIMIENTOS DE DEBIDA DILIGENCIA.
  Artículo 278 CONOCIMIENTO DEL CLIENTE
  Artículo 278.1 DATOS MÍNIMOS A SOLICITAR
  Artículo 278.2 DETERMINACIÓN DEL BENEFICIARIO FINAL
  Artículo 278.3 PERFIL DEL CLIENTE
  Artículo 278.4 PROCEDIMIENTOS ESPECIALES DE IDENTIFICACIÓN Y CONTROL
  Artículo 278.5 TRANSACCIONES CON PAÍSES O TERRITORIOS QUE NO APLICAN LAS RECOMENDACIONES DEL GRUPO DE ACCIÓN FINANCIERA INTERNACIONAL
  Artículo 278.6 PERSONAS POLÍTICAMENTE EXPUESTAS
  Artículo 278.7 TRANSACCIONES RELACIONADAS CON PERSONAS FÍSICAS O JURÍDICAS QUE MANEJEN FONDOS DE TERCEROS
  Artículo 278.8  INFORMACIÓN O SERVICIOS PROVISTOS POR TERCEROS
  Artículo 279 IDENTIFICACIÓN DE CLIENTES     -DEROGADO-
  Artículo 280 CÓDIGO DE CONDUCTA                -DEROGADO-
  Artículo 281 OFICIAL DE CUMPLIMIENTO       -RENUMERADO-
  Artículo 282 OPERACIONES SOSPECHOSAS   -DEROGADO-
  Artículo 283 DEBER DE INFORMACIÓN                -DEROGADO-
  Artículo 284 COOPERACIÓN CON LAS AUTORIDADES  -DEROGADO-
 
TÍTULO III - ACTIVIDADES E INFORMES
  Artículo 285 INFORMES DE AUDITOR EXTERNO
  Artículo 285.1  DEBER DE INFORMAR OPERACIONES SOSPECHOSAS O INUSUALES
  Artículo 285.2  REPORTE DE TRANSACCIONES FINANCIERAS
  Artículo 285.3  DEBER DE INFORMAR SOBRE BIENES VINCULADOS CON EL TERRORISMO
  Artículo 285.4 CONFIDENCIALIDAD
  Artículo 285.5 EXAMEN DE OPERACIONES
  Artículo 285.6 GUÍAS DE TRANSACCIONES SOSPECHOSAS O INUSUALES
  Artículo 285.7 REPORTE INTERNO DE TRANSACCIONES SOSPECHOSAS E INUSUALES
  Artículo 285.8 TRANSPORTE DE VALORES POR FRONTERA
 

LIBRO X

INFRACCIONES Y SANCIONES      

TÍTULO I – GENERALIDADES
  Artículo 286 RÉGIMEN
  Artículo 287 EMPRESAS CON PARTICIPACIÓN ESTATAL
  Artículo 288 REINCIDENCIA
  Artículo 289 INFRACCIÓN PLURIOFENSIVA
  Artículo 290 INFRACCIÓN CONTINUADA
  Artículo 291 CIRCUNSTANCIAS AGRAVANTES
  Artículo 292 RÉGIMEN PROCESAL
  Artículo 293 MULTA BÁSICA
  Artículo 294 MULTA DIARIA
  Artículo 295 MONTO DE LA MULTA EN RELACIÓN AL BENEFICIO OBTENIDO
  Artículo 296 MONTO DE LAS MULTAS
 
TÍTULO II - TIPIFICACIÓN DE INFRACCIONES
CAPÍTULO I - INFRACCIONES GENÉRICAS
  Artículo 297 INCUMPLIMIENTO DE INSTRUCCIONES PARTICULARES
  Artículo 298 INCUMPLIMIENTO EN LA PRESENTACIÓN DE INFORMACIÓN
  Artículo 299 HECHOS RELEVANTES
  Artículo 300 ENTORPECIMIENTO DE LA FISCALIZACIÓN
  Artículo 301 DÉFICIT DE PATRIMONIO
  Artículo 302 MANTENIMIENTO DE LA GARANTÍA
  Artículo 303 INCUMPLIMIENTO EN EL MANTENIMIENTO DE LOS REGISTROS
  Artículo 304 MANIPULACIÓN DE MERCADO
  Artículo 305 FALTA DE ÉTICA Y LEALTAD COMERCIAL
  Artículo 306 PUBLICIDAD NO VERAZ
  Artículo 307 INCUMPLIMIENTO EN LA TRANSCRIPCIÓN DE LAS RESOLUCIONES DEL BANCO CENTRAL DEL URUGUAY
  Artículo 307.1 INCUMPLIMIENTOS DEL SISTEMA ESTABLECIDO PARA PREVENIR EL LAVADO DE ACTIVOS PROVENIENTES DE ACTIVIDADES DELICTIVAS
  Artículo 307.2 CONSTATACIÓN DE ACTIVIDADES DE LAVADO DE ACTIVOS PROVENIENTES DE ACTIVIDADES DELICTIVAS
CAPÍTULO II – BOLSAS DE VALORES, INTERMEDIARIOS DE VALORES, INSTITUCIONES REGISTRANTES, CUSTODIOS Y CALIFICADORAS DE RIESGO
  Artículo 308 INCUMPLIMIENTO DE LOS REQUISITOS DE FUNCIONAMIENTO
  Artículo 309 INCUMPLIMIENTO DEL REGLAMENTO
  Artículo 310 ERRORES COMETIDOS EN EL DESARROLLO Y/O REGISTRACIÓN DE LAS OPERACIONES
  Artículo 311 REALIZACIÓN DE OFERTA PÚBLICA DE VALORES NO INSCRIPTOS
  Artículo 312 INCUMPLIMIENTO DE LAS RESPONSABILIDADES DEL INTERMEDIARIO DE VALORES
  Artículo 313 INCUMPLIMIENTO DE LA METODOLOGÍA DE CALIFICACIÓN Y EL MANUAL DE PROCEDIMIENTOS
  Artículo 314 INCUMPLIMIENTO DEL REGISTRO DE LA METODOLOGÍA DE CALIFICACIÓN
  Artículo 315 DILIGENCIA PROFESIONAL
  Artículo 316 INCUMPLIMIENTO DE LAS NORMAS EN MATERIA DE INCOMPATIBILIDADES Y PROHIBICIONES
CAPÍTULO III – EMISORES DE VALORES
  Artículo 317 SUSPENSIÓN DE COTIZACIÓN DE VALORES
CAPÍTULO IV – SOCIEDADES ADMINISTRADORAS DE FONDOS DE INVERSIÓN
  Artículo 318 EXCESO DE LOS LÍMITES DE INVERSIÓN
  Artículo 319 INVERSIÓN EN VALORES NO PERMITIDOS
  Artículo 320 VIOLACIÓN DEL SECRETO PROFESIONAL
  Artículo 321 INCUMPLIMIENTO DEL SÍNDICO O COMISIÓN FISCAL
  Artículo 322 DEPÓSITO DE VALORES CARTULARES Y DINERO EN EFECTIVO NO INVERTIDO
  Artículo 323 INCUMPLIMIENTO DEL REGLAMENTO
  Artículo 324 INCUMPLIMIENTO DE LOS CRITERIOS DE VALUACIÓN
 

 

 
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