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Lista de personas que ocupan cargos incluidos en la definición de Personas Políticamente Expuestas – Abril de 2019

1. PRESENTACIÓN
 
Esta nómina es confeccionada de acuerdo a los datos proporcionados por la Oficina Nacional de Servicio Civil (ONSC), y se difunde por el Banco Central del Uruguay únicamente a modo de referencia, con el exclusivo propósito de colaborar con el adecuado cumplimiento de las normas de prevención de lavado de activos y/o financiamiento del terrorismo, referidas a la actividad de las “Personas Políticamente Expuestas” (PEP), que deben aplicar los sujetos obligados comprendidos en los artículos 12° (Sujetos Obligados Financieros) y 13° (Sujetos Obligados No Financieros) de la Ley N° 19.574 de 20 de diciembre de 2017; y en los artículos 1° y 2° del Decreto N° 379/018 que reglamenta la mencionada Ley N° 19.574.

A continuación, se transcribe la definición del concepto y se indican los procedimientos de debida diligencia que se deben aplicar en las relaciones con estos clientes:

a) PERSONAS POLÍTICAMENTE EXPUESTAS:

*Definición dada por el Artículo 20° de la Ley N° 19.574 en la redacción dada por el Art. 31° de la Ley N°19.670:

Se entiende por personas políticamente expuestas a aquellas que desempeñan o han desempeñado en los últimos cinco años funciones públicas de importancia en el país o en el extranjero, tales como: jefes de Estado o de Gobierno, políticos de jerarquía, funcionarios gubernamentales, judiciales, o militares de alta jerarquía, representantes y senadores del Poder Legislativo, dirigentes destacados de partidos políticos, directores y altos ejecutivos de empresas estatales y otras entidades públicas.

También se entiende como personas políticamente expuestas a aquellas personas que desempeñan o han desempeñado en los últimos cinco años una función de jerarquía en un organismo internacional, como ser: miembros de la alta gerencia, directores, subdirectores, miembros de la junta o funciones equivalentes.

*Artículo 14° - Decreto N° 379/018 – Ampliación definición: 

Se considera de jerarquía a aquella persona que ejerce el cargo más alto dentro de su grupo o entidad.

Con respecto a las personas políticamente expuestas, los sujetos obligados señalados en el presente decreto, de acuerdo a un enfoque basado en riesgos y en cuanto sea aplicable al sector al que pertenezcan, deberán:

A) Adoptar procedimientos adecuados para determinar si el cliente o el beneficiario final es una persona políticamente expuesta.

B) Obtener la aprobación de la alta gerencia para establecer (o continuar, en el caso de los clientes existentes) dichas relaciones comerciales.

C) Tomar medidas razonables para establecer el origen de los fondos.

D) Realizar un seguimiento intensificado de la relación comercial.

b) MEDIDAS DE DEBIDA DILIGENCIA INTENSIFICADA:

*Artículo 19° - Literal A  - Ley N° 19.574: 

En la aplicación de un enfoque de riesgos, los sujetos obligados deberán intensificar el procedimiento de debida diligencia para las categorías de clientes, relaciones comerciales u operaciones de mayor riesgo, tales como los clientes no residentes -especialmente los que provengan de países que no cumplen con los estándares internacionales en materia de lavado de activos y financiamiento del terrorismo- operaciones que no impliquen la presencia física de las partes, prestando atención a las amenazas que puedan surgir de la utilización de tecnologías nuevas o en desarrollo que favorezcan el anonimato en las transacciones y en general todas aquellas operaciones que presenten características de riesgo o señales de alerta, según lo que determine la reglamentación.

Asimismo, se deberán definir procedimientos especiales de debida diligencia para:

A)   Las personas políticamente expuestas (así como las relaciones con éstos, sus familiares y asociados cercanos), según la definición dada por el artículo siguiente de la presente ley.


*Artículo 13° - Literal F  - Decreto N° 379/018: 

Debida diligencia intensificada. Se deberán tomar medidas de debida diligencia intensificada de acuerdo a lo previsto en el capítulo correspondiente a cada sector, para las categorías de clientes, relaciones comerciales u operaciones de mayor riesgo, tales como:

F) Personas políticamente expuestas, su cónyuge, concubino y sus parientes por consanguinidad o afinidad hasta el segundo grado, así como los asociados cercanos a ellas cuando éstos sean de público conocimiento y quienes realicen operaciones en su nombre.

2. CONTENIDO
 
Los cargos incluidos en la lista son los siguientes:
 
• Presidente y Vicepresidente de la República.
• Ministros de Estado.
• Ministros de la Suprema Corte de Justicia, del Tribunal de lo Contencioso Administrativo, del Tribunal de Cuentas y de la Corte Electoral.
• Senadores, Representantes Nacionales.
• Intendentes Municipales y Alcaldes. 
• Secretario y Prosecretario de la Presidencia de la República. 
• Subsecretarios de Estado, Fiscal de Corte y Procurador General de la Nación.
• Director y Subdirector de la Oficina de Planeamiento y Presupuesto.
• Director y Subdirector de la Oficina Nacional del  Servicio Civil.
• Procurador General del Estado en lo Contencioso Administrativo. 
• Miembros de los Tribunales de Apelaciones, Fiscales Letrados, Jueces Letrados y Actuarios. 
• Titulares de los cargos con jerarquía de Dirección General o Nacional e Inspección General de los Ministerios. 
• Director de Recaudación, Director Técnico Fiscal, Director de Sistemas de Apoyo, Director de Fiscalización y Director de Administración de la Dirección General Impositiva.
• Directores, Gerentes Generales, Subgerentes Generales y Gerentes Principales de los Entes Autónomos y Servicios Descentralizados. 
• Tenientes Generales, Vicealmirantes, Generales, Contralmirantes y Brigadieres Generales en  actividad, Jefes, Subjefes, Inspectores y Directores de Policía. 
• Ediles de las Juntas Departamentales.
• Representantes del Estado en los directorios de los organismos paraestatales y en las empresas de economía mixta.
 
3. ALCANCE
 
Se hace notar que la nómina publicada no incluye personas del exterior y que, además, la lista de cargos contenida en el numeral precedente puede no alcanzar a todas “las funciones públicas de importancia” incluidas en la definición de “personas políticamente expuestas”, según la reglamentación vigente, por lo que esta lista deberá ser complementada por los sujetos obligados.

4. ACLARACIÓN IMPORTANTE

La lista original de funcionarios y cargos que sirvió de base para confeccionar esta nómina, ha sido proporcionada por la Oficina Nacional de Servicio Civil (ONSC) en base a la información que consta en sus registros. La misma ha debido ser complementada con información disponible de otras fuentes. 

Por este motivo, esta nómina puede contener información incorrecta debido a que los organismos respectivos podrían no haber realizado la actualización correspondiente (altas, bajas y modificaciones), no asumiendo la mencionada Oficina responsabilidad alguna por su conformación, fidelidad o actualidad.


  
  
  
  
  
contraer Año : 2.019 ‎(1)
Lista de personas que ocupan cargos incluidos en la definición de personas políticamente expuestasLista_PEP_Abril_2019Lista_PEP_Abril_2019.xlsx
contraer Año : 2.017 ‎(1)
Lista de personas que ocupan cargos incluidos en la definición de personas  políticamente expuestasLista_PEP_Junio_2017Lista_PEP_Junio_2017.xls
contraer Año : 2.016 ‎(1)
Lista_PEP_Diciembre_2016Lista_PEP_Diciembre_2016.xlsx
contraer Año : 2.013 ‎(2)
Codificador Organismos y ReparticionesJunio 2013Jutep_CodificadorJutep_Codificador.pdf
Lista de personas que ocupan cargos incluidos en la definición de personas  políticamente expuestasJunio 2013Lista_pep_Junio_2013Lista_pep_Junio_2013.xls
contraer Año : 2.011 ‎(3)
Codificador Organismos y ReparticionesEnero 2011jutep_codificador_organismosjutep_codificador_organismos.pdf
PresentaciónLista_pep_presentacion_enero2011Lista_pep_presentacion_enero2011.pdf
Lista de personas que ocupan cargos incluidos en la definición de personas  políticamente expuestasEnero 2011lista_pep_enero2011lista_pep_enero2011.xls
contraer Año : 2.008 ‎(2)
Presentaciónlista_pep_presentacionlista_pep_presentacion.pdf
Lista de personas que ocupan cargos incluidos en la definición de personas  políticamente expuestasDiciembre 2008lista_pep_nomina_para_bculista_pep_nomina_para_bcu.xls