Sanciones de la Superintendencia de Servicios Financieros.

​En esta sección se publica las sanciones aplicadas por la Superintendencia de Servicios Financieros, exceptuando aquellas que resultan alcanzadas por razones de reserva o confidencialidad prevista en la legislación vigente (art. 10° Ley N° 18.381 de 17 de octubre de 2008).

 

Año Mes Periodo Institución sancionada Tipo de multa Monto Observaciones
2023 Enero 202301 ANDA Error $ 43.697,94
Información de la Central de Riesgos
2023 Enero 202301 Banco Bilbao Vizcaya Argentaria Uruguay S.A. Error $ 109.067,40
Información cheques - Clausura y extensión de clausura
2023 Enero 202301 Banco Bilbao Vizcaya Argentaria Uruguay S.A. Error $ 131.093,82
Información de la Central de Riesgos
2023 Enero 202212 Banco Santander S.A. Error $ 109.022,55
Art. 30 RNRCSF​ - Sistemas de seguridad
2023 Enero 202301 Banco Santander S.A. Tope riesgos crediticios $ 1.757.739,08
Art. 210 RNRCSF​ - Tope de riesgos crediticios con partes vinculadas​
2023 Enero 202301 Banco Santander S.A. Atraso $ 7.282,99
Art. 550.1 RNRCSF Art. 102 RNSR​ - Reporte cuentas básicas de ahorro

2023 Enero 202301 Banco de la República Oriental del Uruguay Error $ 131.093,82
Información de la Central de Riesgos
2023 Enero 202212 CIA.VAL.PEREZ MAREXIANO SOC DE BOLSA SA Ad-Hoc $ 280.800,00
Art. 62 RNMV​ - RR-SSF-2022-867​ - Actividades

2023 Enero 202209 CREDIUNION S.R.L. Atraso $ 1.820,75
Arts. 85 y 644.4 RNRCSF​ - Registro de empresas administradoras de crédito
2023 Enero 202209 CREDIUNION S.R.L. Atraso $ 1.820,75
Art. 628 RNRCSF​ - Estados contables - Informe compilación​
2023 Enero 202209 CREDIUNION S.R.L. Atraso $ 3.641,50
Art. 628 RNRCSF​ - Estados contables
2023 Enero 202212 Citrícola Salteña S.A. Atraso $ 147.222,40
Art. 256 RNMV​ - Resoluciones del directorio del BCU o de la SSF​
2023 Enero 202212 Cooperativa de Ahorro y Crédito FUCEREP Tope riesgos crediticios $ 175.906,00
Art. 204 RNRCSF​ -Tope de riesgos crediticios con el sector no financiero privado
2023 Enero 202212 Esperyl S.A. Atraso $ 147.222,40
Art. 256 RNMV​ - Resoluciones del directorio del BCU o de la SSF
2023 Enero 202301 FAR COMPAÑIA DE SEGUROS S.A. Observación $ 0
Art. 14 RNSR ​- Autorización para emitir y transferir acciones o certificados provisorios​
2023 Enero 202301 Global Wealth Management Agente de Valores S.A. Atraso $ 5.587,60
Art. 298.2 RNMV​ - Reporte de cuentas de clientes
2023 Enero 202301 JORGE DAVISON Y CIA. CORREDOR DE BOLSA S.A. Atraso $ 5.589,50
Art. 298.2 RNMV​ - Reporte de cuentas de clientes
2023 Enero 202301 LATIN SECURITIES S.A. CORREDOR DE BOLSA Atraso $ 5.594,20
Art. 298.2 RNMV​ - Reporte de cuentas de clientes
2023 Enero 202301 LEMITEL S.A. Atraso $ 109.244,85
Modificaciones a la nómina del personal superior
2023 Enero 202212 Nonica S.A. Insuficiencia responsabilidad patrimonial $ 4.365,00
Art. 601 RNRCSF​ - Variaciones patrimoniales​
2023 Enero 202212 PORTO SEGURO - SEGUROS DEL URUGUAY S.A. Atraso $ 14.525,16
Art. 29 RNSR​ - Reservas para siniestros pendientes. Cálculo
2023 Enero 202301 SOCUR S.A. Error $ 43.697,94
Información de la Central de Riesgos
2023 Enero 202212 San Cristóbal Seguros S.A. Atraso $ 29.065,40
Art. 117.1 RNSR​ - Registro de eventos de riesgo operativo
2023 Enero 202212 Trust & Fiduciary Services S.A. Atraso $ 147.222,40
Art. 256 RNMV​ - Resoluciones del directorio del BCU o de la SSF​
2023 Febrero 202212 AGRO HEDGE S.R.L. Atraso $ 5.662,40
Conjuntos Económicos
2023 Febrero 202302 ANDA Error $ 43.697,94
Información de la Central de Riesgos
2023 Febrero 202302 BAUTZEN S.A. Error $ 43.697,94
Información de la Central de Riesgos
2023 Febrero 202302 BAUTZEN S.A. Error $ 43.697,94
Información de la Central de Riesgos
2023 Febrero 202302 Banco Bilbao Vizcaya Argentaria Uruguay S.A. Error $ 131.093,82
Información de la Central de Riesgos
2023 Febrero 202302 Banco Itaú Uruguay SA Error $ 131.093,82
Información de la Central de Riesgos
2023 Febrero 202302 Banco Santander S.A. Error $ 131.093,82
Información de la Central de Riesgos
2023 Febrero 202302 Banco Santander S.A. Error $ 131.093,82
Información de la Central de Riesgos
2023 Febrero 202302 Banco de la República Oriental del Uruguay Atraso $ 29.131,96
Arts. 575.1 y 673 RNRCSF​ - Información sobre tercerización de servicios
2023 Febrero 202212 Big Capital S.R.L. Atraso $ 50.961,60
Conjuntos Económicos
2023 Febrero 202212 Brandam Laurino Ltda. Atraso $ 62.286,40
Conjuntos Económicos
2023 Febrero 202212 CIA.VAL.PEREZ MAREXIANO SOC DE BOLSA SA Atraso $ 5.616,00
Conjuntos Económicos
2023 Febrero 202301 COMPAÑIA COOPERATIVA DE SEGUROS SURCO Atraso $ 14.617,46
Art. 158.1 RNSR Com. 98/22​ - Información sopbre seguros previsionales
2023 Febrero 202212 CONSULTORA ORIENTAL S.A. Atraso $ 80.112,89
Conjuntos Económicos
2023 Febrero 202209 CREDIUNION S.R.L. Error $ 87.395,88
Art. 628 RNRCSF​ - Estados contables
2023 Febrero 202301 CREDIYi S.A. Atraso $ 10.924,49
Tasas Activas por Tarjeta
2023 Febrero 202212 CUSTODIA VAL.MOBILIARIOS (C.V.M.) CORR. DE BOLSA S.A. Atraso $ 62.286,40
Art. 299.7 RNMV Com. 2019/181 y 2016/036​ - Información sobre indicadores de riesgo operativo
2023 Febrero 202212 CUSTODIA VAL.MOBILIARIOS (C.V.M.) CORR. DE BOLSA S.A. Atraso $ 62.286,40
Art. 300.1 RNMV Com. 2019/180 y 2016/037​ - Registro de eventos de riesgo operativo
2023 Febrero 202301 CUSTODIA VAL.MOBILIARIOS (C.V.M.) CORR. DE BOLSA S.A. Atraso $ 56.624,00
Com. 2019/325​ - Registro de operaciones
2023 Febrero 202212 Citrícola Salteña S.A. Atraso $ 62.286,40
Conjuntos Económicos
2023 Febrero 202212 Cooperativa de Ahorro y Crédito FUCEREP Atraso $ 21.848,97
Art. 581 RNRCSF​ Com. 2018/031​ y 2018/032​ - Proyecciones Financieras
2023 Febrero 202301 Cooperativa de Ahorro y Crédito FUCEREP Tope riesgos crediticios $ 29.762,28
Art. 204 RNRCSF​ -Tope de riesgos crediticios con el sector no financiero privado
2023 Febrero 202212 E.G. Uruguay S.A. Atraso $ 80.112,89
Conjuntos Económicos
2023 Febrero 202212 Esperyl S.A. Atraso $ 62.286,40
Conjuntos Económicos
2023 Febrero 202212 Esperyl S.A. Atraso $ 11.324,80
Art. 308.1.2 y 309.6 RNMV​ - Información sobre transacciones y servicios
2023 Febrero 202212 Fedus SA Atraso $ 45.299,20
Conjuntos Económicos
2023 Febrero 202212 Fedus SA Atraso $ 11.324,80
Art. 308.1.2 y 309.6 RNMV​ - Información sobre transacciones y servicios
2023 Febrero 202212 Global Emerging Markets S.A. Atraso $ 80.112,89
Conjuntos Económicos
2023 Febrero 202301 LEMITEL S.A. Atraso $ 109.244,85
Modificaciones a la nómina del personal superior
2023 Febrero 202212 NIREMIX TRADING S.A. Atraso $ 80.112,89
Conjuntos Económicos
2023 Febrero 202212 Primelux S.A. Atraso $ 3.641,50
Conjuntos Económicos
2023 Febrero 202212 Prosegur Transportadora de Caudales S.A. Atraso $ 80.112,89
Conjuntos Económicos
2023 Febrero 202302 SOCUR S.A. Error $ 43.697,94
Información de la Central de Riesgos
2023 Febrero 202302 SOCUR S.A. Error $ 43.697,94
Información de la Central de Riesgos
2023 Febrero 202302 Scotiabank Uruguay S.A. Error $ 131.093,82
Información de la Central de Riesgos
2023 Febrero 202212 Superfund Financial Uruguay S.A. Atraso $ 80.112,89
Conjuntos Económicos
2023 Febrero 202212 Trust & Fiduciary Services S.A. Atraso $ 62.286,40
Conjuntos Económicos
2023 Febrero 202212 Trust & Fiduciary Services S.A. Atraso $ 11.324,80
Información para la evaluación de riesgo LA/FT
2023 Febrero 202212 Trustex Administradores S.A. Atraso $ 80.112,89
Conjuntos Económicos
2023 Febrero 202212 Wechsel S.A. Insuficiencia responsabilidad patrimonial $ 65.647,00
Art. 601 RNRCSF​ - Variaciones patrimoniales
2023 Marzo 202303 Acrecenta Corredor de Bolsa S.A. Atraso $ 5.706,50
Art. 298.2 RNMV​ - Reporte de cuentas de clientes

2023 Marzo 202303 BANCO DE SEGUROS DEL ESTADO Ad-Hoc $ 222.838,20
Art. 110 RNSR​​ - RR-SSF-2023-111​ - Respuesta a la solicitud de indemnización.
2023 Marzo 202303 BAUTZEN S.A. Error $ 131.093,82
Error en la información de la central de riesgos
2023 Marzo 202302 Banco Santander S.A. Atraso $ 7.282,99
Com. 2018/273​ - Información de base contable​
2023 Marzo 202302 Banco de la Nación Argentina Tope Riesgos Crediticios $ 15.853,26
Art. 206 RNRCSF​ - Tope de riesgo crediticio con el sector financiero privado
2023 Marzo 202303 Banco de la República Oriental del Uruguay Ad-Hoc $ 74.604,40
Art. 364 RNRCSF - RR-SSF-2023-143​ - Obligaciones del emisor

2023 Marzo 202302 CIA.VAL.PEREZ MAREXIANO SOC DE BOLSA SA Atraso $ 5.701,00
Com. 2019/325​ - Registro de operaciones​

2023 Marzo 202303 CIA.VAL.PEREZ MAREXIANO SOC DE BOLSA SA Atraso $ 5.715,70
Art. 298.2 RNMV​ - Reporte de cuentas de clientes
2023 Marzo 202212 CUSTODIA VAL.MOBILIARIOS (C.V.M.) CORR.DE BOLSA S.A. Atraso $ 52.335,00
Información para la evaluación de riesgo LA/FT
2023 Marzo 202302 CUSTODIA VAL.MOBILIARIOS (C.V.M.) CORR.DE BOLSA S.A. Atraso $ 290.750,00
Com. 2019/325​ - Registro de operaciones​

2023 Marzo 202212 Citrícola Salteña S.A. Atraso $ 215.155,00
Art. 260 RNMV​ - Información contable y de gestión
2023 Marzo 202212 Citrícola Salteña S.A. Atraso $ 215.155,00
Art. 260 RNMV​ - Información contable y de gestión
2023 Marzo 202212 Cooperativa de Ahorro y Crédito FUCEREP Tope Riesgos Crediticios $ 144,18
Art. 204 RNRCSF​ -Tope de riesgos crediticios con el sector no financiero privado
2023 Marzo 202302 Cooperativa de Ahorro y Crédito FUCEREP Tope Riesgos Crediticios $ 59.193,82
Art. 204 RNRCSF​ -Tope de riesgos crediticios con el sector no financiero privado
2023 Marzo 202303 Floder S.A. Ad-Hoc $ 240.513,00
2023 Marzo 202303 Gales Servicios Financieros S.A. Ad-Hoc $ 928.801,25
Art. 90 RNRCSF​ - RR-SSF-2023-171​ - Operaciones permitidas

2023 Marzo 202303 Latin Securities S.A. Agente de Valores Atraso $ 5.690,00
Art. 298.2 RNMV​ - Reporte de cuentas de clientes​

2023 Marzo 202302 METLIFE SEGUROS S.A. Atraso $ 7.397,00
Art. 158.1 RNSR​​ - Información sobre seguros previsionales​

2023 Marzo 202303 PASS CARD S.A. Ad-Hoc $ 57.248,00
Ley 18.212​ - RR-SSF-2023-186​ - Tasas de interés y usura

2023 Marzo 202303 PUENTE CORREDOR DE BOLSA S.A. Ad-Hoc UI 200.000,00
RR-SSF-2023-150​ - Infracciones constatadas en actuación inspectiva​
2023 Marzo 202212 Partners Capital Inversiones Agente de Valores S A Atraso $ 11.449,60
Art. 292 RNMV​ - Información contable y de gestión
2023 Marzo 202303 Quest Capital Advisers Agente de Valores S.A. Ad-Hoc $ 314.561,50
2023 Marzo 202212 REBAGLIATTI MORIXE SOC.DE BOLSA S.A. Atraso $ 5.724,80
Art. 292 RNMV​ - Información contable y de gestión

2023 Marzo 202212 REBAGLIATTI MORIXE SOC.DE BOLSA S.A. Atraso $ 5.724,80
Art. 148.1 RNMV​ - Requerimiento de patrimonio por riesgos. Informe explicativo​
2023 Marzo 202212 REBAGLIATTI MORIXE SOC.DE BOLSA S.A. Atraso $ 5.724,80
Art. 148.1 RNMV​ - Requerimiento de patrimonio por riesgos. Politicas y procedimientos
2023 Marzo 202302 Saks Global Agente de Valores S.A. Atraso $ 5.662,40
Art. 298.2 RNMV​ - Reporte de cuentas de clientes
2023 Mayo 202302 Sekoia Agente de Valores S.A. Atraso $ 5.662,40
Art. 298.2 RNMV​ - Reporte de cuentas de clientes
2023 Marzo 202212 Trust & Fiduciary Services S.A. Atraso $ 215.155,00
Arts. 315, 332 y 339 RNMV​ - Información contable y de gestión
2023 Marzo 202212 Trust & Fiduciary Services S.A. Atraso $ 215.155,00
Arts. 260, 314, 315, 332 y 339 RNMV​ - Información contable y de gestión
2023 Marzo 202302 VERENDY S.A. Atraso $ 3.641,50
Arts. 491, 588 y 621 RNRCSF​ - Responsable del régimen de información
2023 Abril 202304 ANDA Error $ 44.610,54
Error en la información de la central de riesgos
2023 Abril 202303 BALANZ URUGUAY AGENTE DE VALORES S.A. Atraso $ 5.738,80
Art. 298.2 RNMV​ - Reporte de cuentas de clientes
2023 Abril 202303 BERKLEY INTERNATIONAL SEGUROS S.A. (URUGUAY) Error $ 134.931,42
Art. 152 de la RNSR​ - Información sobre reclamos


2023 Abril 202304 Banco Santander S.A. Error $ 133.831,62
Error en la información de la central de riesgos
2023 Abril 202304 Banco Santander S.A. Ad-Hoc $ 746.486,00
Art. 304 de la RNRCSF​ - ​RR-SSF-2023-199​ - Servicios provistos por terceros para procedimientos de debida diligencia​
2023 Abril 202304 Banco Santander S.A. Error $ 133.831,62
Error en la información de la central de riesgos
2023 Abril 202303 Banco de la República Oriental del Uruguay Atraso $ 22.305,27
Art. 555, 556, 617 y 643 RNRCSF​ - Información sobre tasas de interés
2023 Abril 202303 Banco de la República Oriental del Uruguay Error $ 133.831,62
Art. 551 RNRCSF​ - Información por dependencia
2023 Abril 202303 CORP. INVERSIONES URUGUAY SOC. DE BOLSA S.A. Atraso $ 5.737,10
Art. 298.2 RNMV​ - Reporte de cuentas de clientes


2023 Abril 202202 Cooperativa de Ahorro y Crédito FUCEREP Tope Riesgos Crediticios $ 5.041,64
Art. 204 RNRCSF​ - Tope de riesgo crediticios con el sector no financiero privado
2023 Abril 202203 Cooperativa de Ahorro y Crédito FUCEREP Tope Riesgos Crediticios $ 129,52
Art. 204 RNRCSF​ - Tope de riesgo crediticios con el sector no financiero privado
2023 Abril 202212 Cooperativa de Ahorro y Crédito FUCEREP Tope Riesgos Crediticios $ 26,82
Art. 204 RNRCSF​ - Tope de riesgo crediticios con el sector no financiero privado
2023 Abril 202302 Cooperativa de Ahorro y Crédito FUCEREP Tope Riesgos Crediticios $ 5.267,04
Art. 204 RNRCSF​ - Tope de riesgo crediticios con el sector no financiero privado
2023 Abril 202302 Cooperativa de Ahorro y Crédito FUCEREP Atraso $ 7.435,09
Com. 2018/273​ - Información de base contable presentada en el Banco Central del Uruguay. Certificación de contador público
2023 Abril 202302 Cooperativa de Ahorro y Crédito FUCEREP Tope Riesgos Crediticios $ 42.553,65
Art. 204 RNRCSF​ - Tope de riesgo crediticios con el sector no financiero privado
2023 Abril 202303 Fedus S.A. Atraso $ 162.898,40
Información asociada a notificación
2023 Abril 202304 HSBC Bank (Uruguay) S.A. Error $ 133.831,62
Error en la información de la central de riesgos
2023 Abril 202303 LATIN SECURITIES S.A. CORREDOR DE BOLSA Atraso $ 5.737,10
Art. 298.2 RNMV​ - Reporte de cuentas de clientes
2023 Abril 202303 Latin Securities S.A. Agente de Valores Atraso $ 5.737,10
Art. 298.2 RNMV​ - Reporte de cuentas de clientes
2023 Abril 202304 RETOP S.A. Error $ 44.610,54
Error en la información de la central de riesgos
2023 Abril 202303 Rodolfo Rebella Corredor de Bolsa S.R.L. Atraso $ 5.737,10
Art. 298.2 RNMV​ - Reporte de cuentas de clientes
2023 Abril 202212 WSC Westside Consultants Agente de Valores S.A Atraso $ 5.754,20
Art. 292 RNMV​ - Información contable y de gestión
2023 Abril 202212 WSC Westside Consultants Agente de Valores S.A Atraso $ 5.750,80
Art. 275 RNMV​ - Información económico-financiera
2023 Mayo 202303 ANDA Atraso $ 3.717,55
Com. 2018/273​ - Certificado Información de base contable. Certificación de contador público
2023 Mayo 202304 Banco Santander S.A. Error $ 133.831,62
Art. 555, 556, 617 y 643 RNRCSF​ - Información sobre tasas de interés
2023 Mayo 202212 Banco de la República Oriental del Uruguay Atraso $ 11.556,60
Art. 260, 275, 292, 332 y 339 RNMV​ - Información contable y de gestión
2023 Mayo 202304 CIA.VAL.PEREZ MAREXIANO SOC DE BOLSA SA Atraso $ 5.795,40
Com. 2019/325​ - Registro de operaciones
2023 Mayo 202304 CIA.VAL.PEREZ MAREXIANO SOC DE BOLSA SA Atraso $ 23.226,40
Com. 2019/325​ - Registro de operaciones​
2023 Mayo 202205 CONSULTORA ORIENTAL S.A. Atraso $ 111.526,35
Art. 673 RNRCSF​ - Modificaciones a la nómina del personal superior
2023 Mayo 202212 Citrícola Salteña S.A. Atraso $ 342.430,10
Art. 260 y 342 RNMV​ - Información contable y de gestión
2023 Mayo 202212 Citrícola Salteña S.A. Atraso $ 342.430,10
Art. 260, 275, 292, 332 y 339 RNMV​ - Información contable y de gestión. Memoria anual del directorio
2023 Mayo 202212 Citrícola Salteña S.A. Atraso $ 342.430,10
Art. 260, 275, 292, 332 y 339 RNMV​ - Información contable y de gestión. Informe del órgano de fiscalización
2023 Mayo 202212 Citrícola Salteña S.A. Atraso $ 342.430,10
Art. 260, 275, 292, 332 y 339 RNMV​ - Información contable y de gestión. Acta Asamblea Anual Ordinaria
2023 Mayo 202303 Citrícola Salteña S.A. Atraso $ 342.430,10
Art. 260 RNMV​ - Información contable y de gestión. Estados contables consolidados emisores
2023 Mayo 202303 Citrícola Salteña S.A. Atraso $ 342.430,10
Art. 260 RNMV​ - Información contable y de gestión. Estados contables emisores
2023 Mayo 202304 Cooperativa de Ahorro y Crédito FUCEREP Atraso $ 66.915,81
Art. 532, 533, 558, 604 y 635 RNRCSF​ - Información sobre riesgos crediticios
2023 Mayo 202304 Cooperativa de Ahorro y Crédito FUCEREP Tope Riesgos Crediticios $ 38.711,68
Art. 204 RNRCSF​ - Tope de riesgo crediticios con el sector no financiero privado
2023 Mayo 202303 Latin Securities S.A. Agente de Valores Atraso $ 58.094,00
Art. 260, 314, 315, 332 y 339 RNMV​ - Información contable y de gestión. Estados Contables Consolidados
2023 Mayo 202303 Latin Securities S.A. Agente de Valores Atraso $ 23.187,20
Art. 275 RNMV​ - Información económico-financiera. Estados contables
2023 Mayo 202205 PORTO SEGURO - SEGUROS DEL URUGUAY S.A. Error $ 135.254,34
Com. 2022/170​ - Información relativa a reserva de siniestros ocurridos y no denunciados
2023 Mayo 202305 San Cristóbal Seguros S.A. Ad-Hoc $ 1.170.306,00
Art. 49 RNSR RR-SSF 2023-243​ - Inversiones admitidas
2023 Mayo 202305 Sekoia Agente de Valores S.A. Ad-Hoc $ 145.445,00
Art. 147 RNMV RR-SSF-2023-293​ - Requisitos de funcionamiento
2023 Mayo 202212 Trust & Fiduciary Services S.A. Atraso $ 342.430,10
Art. 260, 275, 292, 332 y 339 RNMV​ - Información contable y de gestión. Informe del Órgano de Fiscalización
2023 Mayo 202212 Trust & Fiduciary Services S.A. Atraso $ 342.430,10
Art. 260, 275, 292, 332 y 339 RNMV​ - Información contable y de gestión. Memoria Anual del Directorio
2023 Mayo 202212 Trust & Fiduciary Services S.A. Atraso $ 342.430,10
Art. 260, 275, 292, 332 y 339 RNMV​ - Información contable y de gestión. Acta Asamblea Anual Ord.
2023 Mayo 202303 Trust & Fiduciary Services S.A. Atraso $ 342.430,10
Art. 315, 332 y 339 RNMV​ -Información contable y de gestión. Estados Contables individuales
2023 Mayo 202303 Trust & Fiduciary Services S.A. Atraso $ 342.430,10
Art. 260, 314, 315, 332 y 339 RNMV​ - Información contable y de gestión. Estados Contables Consolidados
2023 Mayo 202303 WSC Westside Consultants Agente de Valores S.A Atraso $ 17.390,40
Art. 275 RNMV​ - Información económico-financiera. Estados contables
2023 Junio 202306 ANDA Error $ 44.610,54
Error en la información de la central de riesgos
2023 Junio 202306 Banco Santander S.A. Error $ 133.831,62
Error en la información de la central de riesgos
2023 Junio 202305 Cooperativa de Ahorro y Crédito FUCEREP Atraso $ 22.305,27
Art. 532, 533 RNRCSF ​- Información sobre riesgos crediticios
2023 Junio 202305 Cooperativa de Ahorro y Crédito FUCEREP Tope Riesgos Crediticios $ 31.556,00
Art. 204 RNRCSF​ - Tope de riesgo crediticios con el sector no financiero privado
2023 Junio 202305 Cooperativa de Ahorro y Crédito FUCEREP Tope Riesgos Crediticios $ 1.896,74
Art. 204 RNRCSF​ - Tope de riesgo crediticios con el sector no financiero privado
2023 Junio 202305 Cooperativa de Ahorro y Crédito FUCEREP Tope Riesgos Crediticios $ 17.873,80
Art. 204 RNRCSF​ - Tope de riesgo crediticios con el sector no financiero privado
2023 Junio 202303 FAR COMPAÑIA DE SEGUROS S.A. Atraso $ 15.141,10
Com. 2021/176​ - Solicitud de información a efectos de estimar el riesto de crédito y el riesgo de mercado
2023 Junio 202305 GLETIR CORREDOR DE BOLSA S.A. Atraso $ 17.469,60
Com. 2019/325​ - Registro de operaciones​
2023 Junio 202306 JORGE DAVISON Y CIA. CORREDOR DE BOLSA S.A. Atraso $ 5.823,00
Art. 298.2 RNMV​ - Reporte de cuentas de clientes
2023 Junio 202305 PRO CAPITAL SOCIEDAD DE BOLSA S.A. Ad-Hoc $ 81.524,80
Art. 149 RNMV​ - Garantías
2023 Junio 202305 REPUBLICA A.F.A.P. S.A. Atraso $ 29.116,00
Art. 159 RNCFP​ - Presupuesto anual
2023 Junio 202305 SBI Seguros Uruguay S.A. Atraso $ 105.980,42
Art. 152 RNSR​ - Información sobre reclamos
2023 Junio 202306 SOCUR S.A. Error $ 44.610,54
Error en la información de la central de riesgos
2023 Junio 202306 Scotiabank Uruguay S.A. Error $ 133.831,62
Error en la información de la central de riesgos
2023 Junio 202305 TOWERKOP AGENTE DE VALORES S.A. Atraso $ 5.823,50
Art. 204 RNMV​ - Reporte de transacciones financieras​
2023 Junio 202303 WSC Westside Consultants Agente de Valores S.A Error $ 5.823,00
Art. 275 RNMV​ - Información económico-financiera
2023 Julio 202307 Acrecenta Corredor de Bolsa S.A. Ad-Hoc $ 81.265,80
Art. 149 RNMV ​- Garantías​

2023 Julio 202307 Altercambio S.A. Ad-Hoc $ 340.645,50
RR-SSF-2023-406​ - Modificaciones a la nómina del personal superior
2023 Julio 202307 Banco Bandes Uruguay S.A. Ad-Hoc $ 113.176,05
Art. 683 RNRCSF ​- Incumplimiento de las normas sobre cheques
2023 Julio 202306 Banco Santander S.A. Error $ 136.258,20
Estados financieros individuales y anexos NIIF
2023 Julio 202307 Banco Santander S.A. Ad-Hoc $ 75.405,20
RR-SSF-2023-409 y Art. 364 de la RNRCSF​ - Obligaciones del emisor
2023 Julio 202306 Banco de la República Oriental del Uruguay Ad-Hoc $ 113.209,20
Art. 683 RNRCSF​ - Incumplimiento de las normas sobre cheques
2023 Julio 202306 Bruno Ceruzzi San Martín Atraso $ 11.609,40
Actualización anual de Información
2023 Julio 202307 COHEN AGENTE DE VALORES S.A. Ad-Hoc $ 133.140,10
Incumplimiento de la garantía establecida
2023 Julio 202307 CREDITOS DIRECTOS S.A. Error $ 45.419,40
Error en la información de la central de riesgos
2023 Julio 202305 Cooperativa de Ahorro y Crédito FUCEREP Insuficiencia de financiación neta estable $ 0
Art. 535.3 RNRCSF​ - Información sobre financiación neta estable
2023 Julio 202306 Cooperativa de Ahorro y Crédito FUCEREP Tope Riesgos Crediticios $ 29.312,28
Art. 204 RNRCSF​ - Tope de riesgo crediticios con el sector no financiero privado
2023 Julio 202306 Cooperativa de Ahorro y Crédito FUCEREP Tope Riesgos Crediticios $ 11.207,48
Art. 204 RNRCSF ​- Tope de riesgo crediticios con el sector no financiero privado
2023 Julio 202306 Cooperativa de Ahorro y Crédito FUCEREP Tope Riesgos Crediticios $ 403,22
Art. 204 RNRCSF​ - Tope de riesgo crediticios con el sector no financiero privado
2023 Julio 202306 Cooperativa de Ahorro y Crédito FUCEREP Insuficiencia de financiación neta estable $ 0
Art. 535.3 RNRCSF​ - Información sobre financiación neta estable
2023 Julio 202306 DE SIMONI & PIAGGIO SOC. DE BOLSA SA Atraso $ 5.805,60
Art. 300.1 RNMV​ - Registro de eventos de riesgo operativo
2023 Julio 202303 GLADIO FINANCIERA AGENTE DE VALORES S.A. Error $ 5.822,90
Art. 275 RNMV​ - Información económico-financiera
2023 Julio 202303 GLADIO FINANCIERA AGENTE DE VALORES S.A. Atraso $ 5.821,20
Art. 275 RNMV​ - Información económico-financiera
2023 Julio 202212 GLETIR CORREDOR DE BOLSA S.A. Error $ 11.607,80
Com. 2019/325​ - Registro de operaciones
2023 Julio 202307 IOL AGENTE DE VALORES S.A. Ad-Hoc $ 173.988,00
Art. 149 RNMV​ - Garantías
2023 Julio 202306 Nonica S.A. Insuficiencia de responsabilidad patrimonial $ 12.613,00
Art. 601 RNRCSF​ - Variaciones patrimoniales
2023 Julio 202307 PUENTE CORREDOR DE BOLSA S.A. Ad-Hoc $ 290.540,00
2023 Julio 202306 Prosegur Transportadora de Caudales S.A. Atraso $ 155.182,95
Art. 85 RNRCSF​ - Registro de empresas administradoras de crédito
2023 Julio 202307 REBAGLIATTI MORIXE SOC.DE BOLSA S.A. Ad-Hoc $ 34.864,80
Art. 149 RNMV​ - Garantías
2023 Julio 202307 RENMAX CORREDOR BOLSA S.A. Ad-Hoc $ 29.032,50
Art. 149 RNMV ​- Garantías​
2023 Julio 202307 RETOP S.A. Error $ 45.419,40
Error en la información de la central de riesgos
2023 Julio 202307 SOCUR S.A. Error $ 45.419,40
Error en la información de la central de riesgos
2023 Julio 202307 SOCUR S.A. Error $ 45.419,40
Error en la información de la central de riesgos
2023 Julio 202307 Scotiabank Uruguay S.A. Error $ 136.258,20
Error en la información de la central de riesgos
2023 Julio 202306 Sekoia Agente de Valores S.A. Atraso $ 5.812,50
Com. 2019/325​ - Registro de operaciones
2023 Julio 202306 Sicurezza Casa Cambiaria S.A. Atraso $ 7.569,90
Art. 641 RNRCSF​ - Información estadística sobre atención de reclamos
2023 Agosto 202308 ANDA Error $ 45.419,40
Error en la información de la central de riesgos
2023 Agosto 202307 BOTTIAS SEGUROS (URUGUAY) S.A. Atraso $ 22.541,61
Art. 143 RNSR​ - Acreditación del patrimonio neto
2023 Agosto 202308 Banco Bilbao Vizcaya Argentaria Uruguay S.A. Error $ 136.258,20
Error en la información de la central de riesgos
2023 Agosto 202306 Banco Itaú Uruguay SA Atraso $ 30.279,60
Com. 2018/273​ - Información de Base Contable. Certificación de contador público​

2023 Agosto 202306 Banco de la República Oriental del Uruguay Error $ 136.258,20
Art. 551 RNRCSF​ - Información por Dependencia
2023 Agosto 202306 Citrícola Salteña S.A. Atraso $ 197.193,20
Art. 260 RNMV​ - Información contable y de gestión para emisores de valores de oferta pública en régimen general. Estados contables consolidados​

2023 Agosto 202306 Citrícola Salteña S.A. Atraso $ 197.193,20
Art. 260 RNMV​ - Información contable y de gestión para emisores de valores de oferta pública en régimen general. Estados contables
2023 Agosto 202302 Cooperativa de Ahorro y Crédito FUCEREP Tope Riesgos Crediticios $ 44.144,45
Art. 204 RNRCSF​ - Tope de riesgo crediticios con el sector no financiero privado
2023 Agosto 202303 Cooperativa de Ahorro y Crédito FUCEREP Tope Riesgos Crediticios $ 32.696,35
Art. 204 RNRCSF​ - Tope de riesgo crediticios con el sector no financiero privado
2023 Agosto 202304 Cooperativa de Ahorro y Crédito FUCEREP Tope Riesgos Crediticios $ 45.238,69
Art. 204 RNRCSF​ - Tope de riesgo crediticios con el sector no financiero privado
2023 Agosto 202305 Cooperativa de Ahorro y Crédito FUCEREP Tope Riesgos Crediticios $ 42.268,00
Art. 204 RNRCSF​ - Tope de riesgo crediticios con el sector no financiero privado​
2023 Agosto 202306 Cooperativa de Ahorro y Crédito FUCEREP Tope Riesgos Crediticios $ 59.972,11
Art. 204 RNRCSF​ - Tope de riesgo crediticios con el sector no financiero privado
2023 Agosto 202307 Cooperativa de Ahorro y Crédito FUCEREP Tope Riesgos Crediticios $ 94.217,68
Art. 204 RNRCSF​ - Tope de riesgo crediticios con el sector no financiero privado
2023 Agosto 202307 Cooperativa de Ahorro y Crédito FUCEREP Tope Riesgos Crediticios $ 27.236,01
Art. 204 RNRCSF​ - Tope de riesgo crediticios con el sector no financiero privado
2023 Agosto 202307 Cooperativa de Ahorro y Crédito FUCEREP Tope Riesgos Crediticios $ 1.503,38
Art. 204​ RNRCSF​ - Tope de riesgo crediticios con el sector no financiero privado​
2023 Agosto 202307 Cooperativa de Ahorro y Crédito FUCEREP Tope Riesgos Crediticios $ 36.266,80
Art. 204 RNRCSF​ - Tope de riesgo crediticios con el sector no financiero privado
2023 Agosto 202306 GMA Capital Uruguay S.A. Atraso $ 5.777,90
Art. 310.3 RNMV​ - Información contable y de gestión
2023 Agosto 202307 JORGE DAVISON Y CIA. CORREDOR DE BOLSA S.A. Atraso $ 11.595,60
Art. 298.2 RNMV​ - Reporte de cuentas de clientes
2023 Agosto 202307 JORGE DAVISON Y CIA. CORREDOR DE BOLSA S.A. Atraso $ 5.797,80
Art. 298.2 RNMV​ - Reporte de cuentas de clientes
2023 Agosto 202307 LATIN SECURITIES S.A. CORREDOR DE BOLSA Atraso $ 5.797,80
Art. 298.2 RNMV​ - Reporte de cuentas de clientes
2023 Agosto 202308 LATIN SECURITIES S.A. CORREDOR DE BOLSA Ad-Hoc $ 144.632,50
Art. 149 RNMV​ - Garantías
2023 Agosto 202307 Latin Securities S.A. Agente de Valores Atraso $ 5.797,80
Art. 298.2 RNMV​ - Reporte de cuentas de clientes
2023 Agosto 202308 OCA S.A. Error $ 49.419,40
Error en la información de la central de riesgos
2023 Agosto 202308 Rio de la Plata Agente de Valores S.A. Atraso $ 5.784,60
Art. 298.2 RNMV​ - Reporte de cuentas de clientes
2023 Agosto 202307 Scotiabank Uruguay S.A. Error $ 136.258,20
Error en la información de la central de riesgos
2023 Agosto 202308 Scotiabank Uruguay S.A. Ad-Hoc $ 75.077,60
Art. 364 RNRCSF​ - Obligaciones del emisor
2023 Agosto 202306 Trust & Fiduciary Services S.A. Atraso $ 197.193,20
Art. 339 RNMV​ - Información contable y de gestión
2023 Agosto 202306 Trust & Fiduciary Services S.A. Atraso $ 197.193,20
Art. 332 RNMV​ - Información contable y de gestión de los fiduciarios personas jurídicas

2023 Setiembre 202309 BCS S.A. Sucursal Uruguay Ad-Hoc $ 28.970,50
RR-SSF-2023-482 Art. 350.2 RNMV​ - Actualización de la información
2023 Setiembre 202306 BOTTIAS SEGUROS (URUGUAY) S.A. Atraso $ 15.024,10
Com. 2022/170​​ - Información relatia a reserva de siniestros ocurridos y no denunciados​




2023 Setiembre 202309 BOTTIAS SEGUROS (URUGUAY) S.A. Ad-Hoc $ 45.000,00
RR-SSF-2023-481​ Art. 49 RNSR​ - Inversiones admitidas
2023 Setiembre 202309 Banco de la República Oriental del Uruguay Atraso $ 7.569,90
Art. 550.1 RNRCSF​ - Reporte de transacciones financieras
2023 Setiembre 202309 Cambitel S.A. Apercibimiento $ 0
RR-SSF-2023-496​ Art. 109 RNRCSF​ - Sistemas de seguridad​
2023 Setiembre 202308 Cooperativa de Ahorro y Crédito FUCEREP Tope Riesgos Crediticios $ 62.422,46
Art. 204 RNRCSF​ - Tope de riesgo crediticios con el sector no financiero privado​

2023 Setiembre 202308 Cooperativa de Ahorro y Crédito FUCEREP Tope Riesgos Crediticios $ 100,56
Art. 204 RNRCSF​ - Tope de riesgo crediticios con el sector no financiero privado
2023 Setiembre 202308 Cooperativa de Ahorro y Crédito FUCEREP Tope Riesgos Crediticios $ 6.856,76
Art. 204 RNRCSF ​- Tope de riesgo crediticios con el sector no financiero privado​

2023 Setiembre 202308 Cooperativa de Ahorro y Crédito FUCEREP Tope Riesgos Crediticios $ 17.344,39
Art. 204 RNRCSF​ - Tope de riesgo crediticios con el sector no financiero privado
2023 Setiembre 202309 ESTUDIO KAPLÁN Y AUDITORES ASOCIADOS S.R.L. Ad-Hoc $ 28.964,50
RR-SSF-2023-483​ Art. 350.2 RNMV - Actualización de la información
2023 Setiembre 202308 GMC SECURITIES Agente de Valores S.A. Ad-Hoc UI 300.000,00
RR-SSF-2023-448​ - Infracciones constatadas en oportunidad de actuación de supervisión​


2023 Setiembre 202306 HRU S.A. Atraso $ 292.420,00
Art. 260 RNMV​ - Información contable y de gestión para emisores de valores de oferta pública en régimen general
2023 Setiembre 202309 INTEGRACIÓN A.F.A.P. S.A. Atraso $ 28.920,00
Art. 160.6 RNCFP​ - Información sobre custodias
2023 Setiembre 202309 JORGE DAVISON Y CIA. CORREDOR DE BOLSA S.A. Atraso $ 5.784,00
Art. 298.2 RNMV​ - Reporte de cuentas de clientes
2023 Setiembre 202212 RENMAX CORREDOR BOLSA S.A. Error $ 5.778,10
Art. 148.1 RNMV​ - Requerimiento de patrimonio por riesgos
2023 Setiembre 202308 RENMAX CORREDOR BOLSA S.A. Ad-Hoc $ 866.385,00
RR-SSF-2023-446​ - Incumplimientos detectados en oportunidad de actuación inspectiva
2023 Setiembre 202309 Scotiabank Uruguay S.A. Ad-Hoc $ 338.387,40
RR-SSF-2023-491​ Art. 327 RNRCSF​ - Procedimiento de atención de reclamos​



2023 Setiembre 202308 TOWERKOP AGENTE DE VALORES S.A. Atraso $ 5.775,90
Art. 298.2 RNMV​ - Reporte de cuentas de clientes​

2023 Setiembre 202212 WSC Westside Consultants Agente de Valores S.A Error $ 5.782,70
Error en la presentacion de Riesgo LA/FT
2023 Setiembre 202308 WSC Westside Consultants Agente de Valores S.A Atraso $ 5.779,50
Art. 300 RNMV​ - Registros exigidos
2023 Octubre 202310 ANDA Error $ 45.110,52
Error en la información de la central de riesgos
2023 Octubre 202309 Agencia Nacional de Vivienda Atraso $ 5.784,00
Envío de información asociada a notificación
2023 Octubre 202310 Banco Santander S.A. Error $ 135.331,56
Error en la información de la central de riesgos
2023 Octubre 202309 CIA.VAL.PEREZ MAREXIANO SOC DE BOLSA SA Atraso $ 5.799,80
Com. 2019/325​ - Registro de operaciones​​
2023 Octubre 202310 CIA.VAL.PEREZ MAREXIANO SOC DE BOLSA SA Ad-Hoc UI 41.000,00
Art. 149 RNMV​ -Garantías
2023 Octubre 202310 CORINVEST CORREDOR DE BOLSA SA Ad-Hoc UI 37.000,00
Art. 149 RNMV​ - Garantías​

2023 Octubre 202309 CUTCSA SEGUROS S.A. Atraso $ 7.532,33
Art. 152 RNRS​ - Información sobre reclamos
2023 Octubre 202310 Cambilex S.A. Error $ 45.110,52
Error en la información de la central de riesgos
2023 Octubre 202309 Citrícola Salteña S.A. Atraso $ 140.568,00
Art. 260 RNMV​ - Información contable y de gestión para emisores de valores de oferta pública en régimen general. Estados contables​

2023 Octubre 202309 Citrícola Salteña S.A. Atraso $ 140.568,00
Art. 260 RNMV ​- Información contable y de gestión para emisores de valores de oferta pública en régimen general. Estados contables consolidados
2023 Octubre 202309 Cooperativa de Ahorro y Crédito FUCEREP Atraso $ 45.110,52
Art. 532 RNRCSF​ - Información sobre riesgos crediticios
2023 Octubre 202309 Cooperativa de Ahorro y Crédito FUCEREP Tope Riesgos Crediticios $ 2.182,66
Art. 204 RNRCSF ​- Tope de riesgo crediticios con el sector no financiero privado​

2023 Octubre 202309 Cooperativa de Ahorro y Crédito FUCEREP Tope Riesgos Crediticios $ 7.807,57
Art. 204 RNRCSF​ - Tope de riesgo crediticios con el sector no financiero privado​

2023 Octubre 202310 Cooperativa de Ahorro y Crédito FUCEREP Tope Riesgos Crediticios $ 830,05
Art. 204 RNRCSF​ - Tope de riesgo crediticios con el sector no financiero privado
2023 Octubre 202309 DE BAEREMAECKER & PERERA CORREDOR DE BOLSA S.A. Atraso $ 5.807,70
Art. 299.7 RNMV​ - Información sobre indicadores de riesgo operativo​

2023 Octubre 202306 GLETIR CORREDOR DE BOLSA S.A. Error $ 5.794,10
Art. 292 RNMV​ - Información contable y de gestión
2023 Octubre 202212 Global Securities Servicios y Mandatos Ag. de Valores S.A. Error $ 5.784,40
Información para la evaluación de riesgo LA/FT
2023 Octubre 202310 HSBC Bank (Uruguay) S.A. Error $ 135.331,56
Error en la información de la central de riesgos
2023 Octubre 202310 MARCRE LTDA. Apercibimiento $ 0
RR-SSF-2023-512 Ley 18.212​ Tasas de interés y usura​

2023 Octubre 202309 Partners Capital Inversiones Agente de Valores S A Ad-Hoc $ 162.234,80
Art. 149 RNMV ​- Garantías
2023 Octubre 202309 RETOP S.A. Error $ 45.110,52
Tasas Activas por Tarjeta
2023 Octubre 202310 RETOP S.A. Error $ 45.110,52
Error en la información de la central de riesgos
2023 Octubre 202310 Scotiabank Uruguay S.A. Error $ 135.331,56
Error en la información de la central de riesgos
2023 Octubre 202310 Scotiabank Uruguay S.A. Error $ 135.331,56
Error en la información de la central de riesgos
2023 Octubre 202306 TOWERKOP AGENTE DE VALORES S.A. Error $ 5.784,00
Art. 292 RNMV​ - Información contable y de gestión
2023 Octubre 202309 Trust & Fiduciary Services S.A. Atraso $ 140.568,00
Art. 339 RNMV​ - Información contable y de gestión
2023 Octubre 202309 Trust & Fiduciary Services S.A. Atraso $ 140.568,00
Art. 332 RNMV​ - Información contable y de gestión de los fiduciarios personas jurídicas
2023 Noviembre 202310 AMICORP URUGUAY ADM. DE FONDOS DE INV. Y FIDEICOMISOS S.A. Atraso $ 23.354,40
Art. 341 RNMV​ - Información de los montos en circulación​
2023 Noviembre 202311 BANCO DE SEGUROS DEL ESTADO Ad-Hoc $ 684.122,40
Modificaciones a la nómina del personal superior
2023 Noviembre 202309 BAUTZEN S.A. Error $ 225.552,60
Art. 629 RNRCSF​ - Estados financieros, notas y anexos​

2023 Noviembre 202311 BST Global Consulting S.R.L Ad-Hoc $ 29.254,00
RR-SSF-2023-585​ Art. 350.2 RNMV​ - Actualización de la información​
2023 Noviembre 202307 Banco Hipotecario del Uruguay Error $ 135.331,56
Error en la información de la central de riesgos
2023 Noviembre 202307 Banco Hipotecario del Uruguay Error $ 135.331,56
Error en la información de la central de riesgos
2023 Noviembre 202310 Banco Hipotecario del Uruguay Error $ 135.331,56
Error en la información de la central de riesgos
2023 Noviembre 202311 Banco Itaú Uruguay SA Error $ 135.331,56
Error en la información de la central de riesgos
2023 Noviembre 202311 Banco Santander S.A. Atraso $ 225.552,60
Art. 28 RNRCSF​ - Apertura, traslado, cierre y horarios de atención al público de las dependencias en el país
2023 Noviembre 202309 Banco de la República Oriental del Uruguay Error $ 135.331,56
Art. 551 RNRCSF​ - EInformación por dependencia
2023 Noviembre 202311 Banco de la República Oriental del Uruguay Atraso $ 7.518,42
Art. 550.1 RNRCSF​ - Reporte de cuentas básicas de ahorro
2023 Noviembre 202311 Banco de la República Oriental del Uruguay Error $ 135.331,56
Error en la información de la central de riesgos
2023 Noviembre 202311 Banco de la República Oriental del Uruguay Error $ 135.331,56
Error en la información de la central de riesgos
2023 Noviembre 202310 Cooperativa de Ahorro y Crédito FUCEREP Tope Riesgos Crediticios $ 14.815,91
Art. 204 RNRCSF​ - Tope de riesgo crediticios con el sector no financiero privado
2023 Noviembre 202310 Cooperativa de Ahorro y Crédito FUCEREP Tope Riesgos Crediticios $ 11.054,26
Art. 204 RNRCSF​ - Tope de riesgo crediticios con el sector no financiero privado
2023 Noviembre 202310 Cooperativa de Ahorro y Crédito FUCEREP Tope Riesgos Crediticios $ 1.155,48
Art. 204 RNRCSF​ - Tope de riesgo crediticios con el sector no financiero privado​​
2023 Noviembre 202310 Cooperativa de Ahorro y Crédito FUCEREP Tope Riesgos Crediticios $ 21.628,28
Art. 204 RNRCSF​ - Tope de riesgo crediticios con el sector no financiero privado
2023 Noviembre 202310 Cooperativa de Ahorro y Crédito FUCEREP Tope Riesgos Crediticios $ 383,42
Art. 204 RNRCSF​ - Tope de riesgo crediticios con el sector no financiero privado
2023 Noviembre 202311 Cooperativa de Ahorro y Crédito FUCEREP Ad-Hoc $ 221.012,66
Art. 535 RNRCSF​ - Información sobre cobertura de liquidez
2023 Noviembre 202309 GMC SECURITIES Agente de Valores S.A. Error $ 5.842,30
Art. 292 RNMV​ - Información contable y de gestión
2023 Noviembre 202311 Latin Securities S.A. Agente de Valores Atraso $ 11.669,80
Art. 298.2 RNMV​ - Reporte de cuentas de clientes
2023 Noviembre 202311 Latin Securities S.A. Agente de Valores Atraso $ 5.834,90
Art. 298.2 RNMV​ - Reporte de cuentas de clientes
2023 Noviembre 202309 REBAGLIATTI MORIXE SOC.DE BOLSA S.A. Atraso $ 5.826,40
Art. 292 RNMV​ - Información contable y de gestión
2023 Noviembre 202309 REBAGLIATTI MORIXE SOC.DE BOLSA S.A. Atraso $ 5.828,80
Art. 292 RNMV​ - Información contable y de gestión
2023 Noviembre 202311 RENMAX CORREDOR BOLSA S.A. Ad-Hoc $ 52.547,40
Art. 149 RNMV​ - Garantías
2023 Noviembre 202311 RETOP S.A. Error $ 45.110,52
Error en la información de la central de riesgos
2023 Noviembre 202311 República Microfinanzas S.A. Ad-Hoc $ 338.328,90
Modificaciones a la nómina del personal superior
2023 Noviembre 202311 República Microfinanzas S.A. Ad-Hoc $ 338.328,90
Modificaciones a la nómina del personal superior
2023 Noviembre 202311 República Microfinanzas S.A. Error $ 45.110,52
Error en la información de la central de riesgos
2023 Noviembre 202311 Rodolfo Rebella Corredor de Bolsa S.R.L. Ad-Hoc UI 100.000,00
Incumplimientos constatados en la actuación inspetiva año 2023​

2023 Noviembre 202311 SOCUR S.A. Error $ 45.110,52
Error en la información de la central de riesgos
2023 Noviembre 202310 WealthMan Corredor de Bolsa S.A. Ad-Hoc $ 116.360,00
Art. 149 RNMV​ - Garantías
2023 Diciembre 202312 Banco Bilbao Vizcaya Argentaria Uruguay S.A. Error $ 135.331,56
Error en la información de la central de riesgos
2023 Diciembre 202312 Banco Santander S.A. Observacion $ 0
Infringir la normativa en materia de inscripción de valores de oferta pública emitidos en régimen general.
2023 Diciembre 202311 Cooperativa de Ahorro y Crédito FUCEREP Tope Riesgos Crediticios $ 2.649,00
Art. 204 RNRCSF​ - Tope de riesgo crediticios con el sector no financiero privado
2023 Diciembre 202311 Cooperativa de Ahorro y Crédito FUCEREP Tope Riesgos Crediticios $ 1.232,00
Art. 204 RNRCSF​ - Tope de riesgo crediticios con el sector no financiero privado
2023 Diciembre 202311 Cooperativa de Ahorro y Crédito FUCEREP Tope Riesgos Crediticios $ 59.898,00
Art. 204 RNRCSF ​- Tope de riesgo crediticios con el sector no financiero privado​
2023 Diciembre 202311 Cooperativa de Ahorro y Crédito FUCEREP Tope Riesgos Crediticios $ 10.382,00
Art. 204 RNRCSF​ - Tope de riesgo crediticios con el sector no financiero privado
2023 Diciembre 202311 Cooperativa de Ahorro y Crédito FUCEREP Tope Riesgos Crediticios $ 5.692,00
Art. 204 RNRCSF​ - Tope de riesgo crediticios con el sector no financiero privado
2023 Diciembre 202311 Cooperativa de Ahorro y Crédito FUCEREP Ad-Hoc $ 98.470,92
Art. 535 RNRCSF​ - Información sobre cobertura de liquidez
2023 Diciembre 202311 Cooperativa de Ahorro y Crédito FUCEREP Ad-Hoc $ 10,00
Art. 535 RNRCSF​ - Información sobre cobertura de liquidez
2023 Diciembre 202312 Cooperativa de Ahorro y Crédito FUCEREP Atraso $ 7.518,42
Art. 550.1 RNRCSF​ - Reporte de cuentas básicas de ahorro
2023 Diciembre 202309 GLETIR CORREDOR DE BOLSA S.A. Error $ 5.858,30
Art. 292 RNMV​ - Información contable y de gestión
2023 Diciembre 202302 Grant Thornton SC Ad-Hoc UI 5.000,00
Art 350.1 RNMV​ - Actualización de la información
2023 Diciembre 202310 HSBC Bank (Uruguay) S.A. Ad-Hoc $ 82.702,62
Atraso en la presentación de la información solicitada en oficio 000034/2023
2023 Diciembre 202311 MAXCRED S.A. Atraso $ 18.796,05
Tasas Activas por Tarjeta
2023 Diciembre 202312 SOCUR S.A. Error $ 45.110,52
Error en la información de la central de riesgos
2023 Diciembre 202312 SOCUR S.A. Error $ 45.110,52
Error en la información de la central de riesgos
2023 Diciembre 202312 Scotiabank Uruguay S.A. Error $ 135.331,56
Error en la información de la central de riesgos
2023 Diciembre 202312 WSC Westside Consultants Agente de Valores S.A Atraso $ 5.870,50
Art. 298.2 RNMV​ - Reporte de cuentas de clientes
2024 Enero 202312 Akumal S.A. Atraso $ 3.817,91
Presentación de Riesgo LA/FT Estados financieros contables
2024 Enero 202401 BANCO DE SEGUROS DEL ESTADO Ad-Hoc $ 229.425,30
Art. 161 RNSR ​- Incumplimiento en los plazos de presentción de informaciones


2024 Enero 202401 Banco Bilbao Vizcaya Argentaria Uruguay S.A. Ad-Hoc $ 45.814,86
Art. 575.1 RNRCSF​ - Información sobre Tercerización de Servicios.
2024 Enero 202401 Banco Itaú Uruguay SA Error $ 137.444,58
Error en la información de central de riesgo
2024 Enero 202312 Banco de la Nación Argentina Atraso $ 22.907,43
Error en la información de central de riesgo
2024 Enero 202312 Banco de la Nación Argentina Atraso $ 22.907,43
Art. 527, 600 y 632 RNRCSF​ - Información sobre responsabilidad patrimonial​

2024 Enero 202401 Banco de la República Oriental del Uruguay Atraso $ 7.635,81
2024 Enero 202401 CIA.VAL.PEREZ MAREXIANO SOC DE BOLSA SA Atraso $ 5.874,80
Art. 298.2 RNMV​ - Reporte de cuentas de clientes
2024 Enero 202401 CIA.VAL.PEREZ MAREXIANO SOC DE BOLSA SA Atraso $ 5.874,40
Art. 298.2 RNMV​ - Reporte de cuentas de clientes
2024 Enero 202401 CIA.VAL.PEREZ MAREXIANO SOC DE BOLSA SA Atraso $ 5.874,40
Art. 298.2 RNMV​ - Reporte de cuentas de clientes
2024 Enero 202401 CREDITOS DIRECTOS S.A. Error $ 45.814,86
Error en la información de central de riesgo
2024 Enero 202309 CREDIUNION S.R.L. Atraso $ 1.908,95
Art. 628 RNRCSF​ - Estados contables
2024 Enero 202309 CREDIUNION S.R.L. Atraso $ 3.817,91
Art. 628 RNRCSF​ - Estados contables
2024 Enero 202309 CREDIUNION S.R.L. Atraso $ 1.908,95
Art. 85 y Art. 644.4 RNRCSF​ - Actualización de la información incorporada al registro
2024 Enero 202401 CREDIYi S.A. Ad-Hoc $ 114.537,15
Art. 575.1 RNRCSF ​- Información sobre Tercerización de Servicios.
2024 Enero 202312 Cambio Fagalde S.A. Atraso $ 3.817,91
Art. 641 RNRCSF ​- Información estadística sobre reclamos
2024 Enero 202311 Centralsur S.A. Atraso $ 11.453,72
Art. 599 RNRCSF​ - Informe de contador público
2024 Enero 202312 Citibank N.A. Sucursal Uruguay Error $ 137.444,58
Art. 543 RNRCSF ​- Información sobre posiciones en valores
2024 Enero 202312 Cooperativa de Ahorro y Crédito FUCEREP Tope Riesgos Crediticios $ 20.427,00
Art. 204 RNRCSF​ - Tope de riesgo crediticios con el sector no financiero privado
2024 Enero 202312 Cooperativa de Ahorro y Crédito FUCEREP Atraso $ 22.907,43
Error en la información de central de riesgo
2024 Enero 202312 Cooperativa de Ahorro y Crédito FUCEREP Insuficiencia de cobertura de liquidez $ 20.764,00
Art. 535 RNCRSF​ - Información sobre cobertura de liquidez
2024 Enero 203112 Cooperativa de Ahorro y Crédito FUCEREP Tope Riesgos Crediticios $ 18.668,00
Art. 204 RNRCSF​ - Tope de riesgo crediticios con el sector no financiero privado
2024 Enero 203112 Cooperativa de Ahorro y Crédito FUCEREP Tope Riesgos Crediticios $ 2.987,00
Art. 204 RNRCSF​ - Tope de riesgo crediticios con el sector no financiero privado
2024 Enero 203112 Cooperativa de Ahorro y Crédito FUCEREP Tope Riesgos Crediticios $ 57.792,00
Art. 204 RNRCSF​ - Tope de riesgo crediticios con el sector no financiero privado
2024 Enero 202401 GASTON BENGOCHEA Y COMPAÑIA CORREDOR DE BOLSA S.A. Atraso $ 5.875,60
Art. 298.2 RNMV​ - Reporte de cuentas de clientes
2024 Enero 202401 GLETIR CORREDOR DE BOLSA S.A. Atraso $ 5.874,00
Art. 298.2 RNMV​ - Reporte de cuentas de clientes
2024 Enero 202401 GLETIR CORREDOR DE BOLSA S.A. Atraso $ 5.872,70
Art. 298.2 RNMV​ - Reporte de cuentas de clientes
2024 Enero 202401 JORGE DAVISON Y CIA. CORREDOR DE BOLSA S.A. Atraso $ 5.871,90
Art. 298.2 RNMV​ - Reporte de cuentas de clientes
2024 Enero 202401 LATIN SECURITIES S.A. CORREDOR DE BOLSA Ad-Hoc $ 587.190,00
RR-SSF-2024-51​ - Infracciones constatadas en actuación de supervisión​
2024 Enero 202312 MICROFINANZAS DEL URUGUAY S.A. Error $ 45.814,86
Art. 632 RNRCSF ​- Información sobre responsabilidad patrimonial
2024 Enero 202401 OCA S.A. Ad-Hoc $ 229.074,30
Art. 575.1 RNRCSF ​- Información sobre Tercerización de Servicios.
2024 Enero 202401 PROMOTORA DE CREDITOS S.A. Tope Riesgos Crediticios $ 6.362,00
Art. 711.2 RNRCSF​ - Multa por exceso al tope de Riesgos Crediticios
2024 Enero 202401 Partners Capital Inversiones Agente de Valores S A Atraso $ 5.876,30
Art. 298.2 RNMV​ - Reporte de cuentas de clientes
2024 Enero 202401 SOCUR S.A. Error $ 45.814,86
Error en la información de central de riesgo
2024 Enero 202401 Scarlatti S.A. Ad-Hoc UI 30.000,00
Modificaciones a la nómina del personal superior
2024 Enero 202401 Scotiabank Uruguay S.A. Error $ 137.444,58
Error en la información de central de riesgo
2024 Enero 202312 Velso S.A. Atraso $ 3.817,91
Art. 641 RNRCSF​ - Información estadística sobre reclamos
2024 Enero 202401 WINTERBOTHAM FIDUCIARIA S.A. ADM FDOS INV Atraso $ 11.746,80
Art. 325.4 RNMV​ - Reporte de cuentas de clientes
2024 Enero 202401 WINTERBOTHAM FIDUCIARIA S.A. ADM FDOS INV Atraso $ 5.873,40
Art. 325.4 RNMV​ - Reporte de cuentas de clientes​