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Proceso de autorizaciones​

La Superintendencia de Servicios Financieros (SSF) tiene, entre otros, el objetivo de promover la autorización de empresas, personas y productos que participan en el sistema financiero con el fin de mantener el funcionamiento adecuado de los mercados y orientando a altos estándares internacionales.

Las solicitudes de autorizaciones de nuevas entidades buscan lograr una seguridad razonable sobre si las empresas muestran solvencia financiera, rectitud y aptitud para el desarrollo del negocio que se plantean llevar a cabo.

A su vez, se procesan solicitudes de inscripción y registro de empresas, instrumentos y productos financieros, éstos últimos presentados por las entidades bajo supervisión. Adicionalmente se gestionan trámites con el objetivo de aumentos de capital, transferencia de acciones, reformas de sus estatutos y se expide opinión sobre la no objeción de su personal superior.

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Sistema financiero

Mercado de valores

AFAP

Seguros

Formularios

Modelo de prospecto de emisión de ON

Contacto

Tabla de Plazos

Duración estimada de los trámites del Departamento de Autorizaciones de la SSF

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Sistema Financiero
Las instituciones de este mercado se rigen por la RNRCSF
Estas empresas tienen actualmente trámite en línea
Licencia
Bancos
Bancos de Inversión
Casas Financieras
Instituciones Financieras Externas
Cooperativas de Intermediación Financiera
Empresas Administradoras de Grupos de Ahorro Previo (Consorcios)
Empresas de Servicios Financieros
Empresas Administradoras de Crédito
Casas de Cambio
Representaciones
Empresas de Transferencia de Fondos​
Empresas Administradoras de Plataformas para Préstamos entre Personas
Prestadores de Servicios de Adm. Contabilidad o Procesamiento de Datos
Empresa de Transporte de Valores
Empresas Prestadoras de Servicios de Arrendamiento y Custodia de Cofres de Seguridad
Entidades Otorgantes de Crédito
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Archivos Sistema financiero
Tipo
Nombre
Lista de requerimentos_ Representantes Persona Jurídica 17.01.xlsm
Lista de requerimientos_ Corredores de Bolsa 18.01.xlsm
Lista de requerimientos_ EADP para Préstamos entre personas 16.01.xlsm
Lista de Requerimientos_ Empresas Administradoras de Crédito 03.01.xlsm
Lista de Requerimientos_ Empresas de Servicios Financieros 03.01.xlsm
Lista de requerimientos_ Empresas de Transporte de Valores 16.01 (1).xlsm
Lista de requerimientos_ Prestadores Persona Jurídica 16.01.xlsm
Lista de requerimientos_Agentes de valores 18.01.xlsm
Lista de Requerimientos_Asesores de Inversión Persona Física 19.01.xlsm
Lista de Requerimientos_Asesores de Inversión Persona Jurídica 19.01.xlsm
Lista de Requerimientos_Casas de cambio 03.01.xlsm
Lista de Requerimientos_Emisor de valores 23.01.xlsm
Lista de Requerimientos_Empresas con participación estatal 23.01.xlsm
Lista de requerimientos_Empresas de Transferencias de Fondos 16.01.xlsm
Lista de Requerimientos_ESACS 18.01.xlsm
Lista de Requerimientos_Fideicomiso Financiero 05.02.xlsm
Lista de requerimientos_Gestor de portafolios 18.01.xlsm
Lista de Requerimientos_Valores de Oferta Pública 23.01.xlsm
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Mercado de valores
Las instituciones de este mercado se rigen por la RNMV
Licencia
Bolsa de Valores
Intermediarios de Valores - Agentes de Valores y Corredores de Bolsa
Gestor de Portafolios
Asesores de Inversión
Fondos de Inversión y Admintradoras de Fondos de Inversión
Fiduciarios Financieros y Profesionales
Emisores de Valores de Oferta Pública
Sociedades de Participación Estatal
Empresas Administradoras de Plataformas de Financiamiento Colectivo
Auditores Externos
Profesionales y firmas habilitados a suscribir Informes de Prevención de LA/FT
Calificadoras de riesgo
Archivos Mercado de valores
Tipo
Nombre
Lista de requerimentos_ Representantes Persona Jurídica 17.01.xlsm
Lista de requerimientos_ Corredores de Bolsa 18.01.xlsm
Lista de requerimientos_ EADP para Préstamos entre personas 16.01.xlsm
Lista de Requerimientos_ Empresas Administradoras de Crédito 03.01.xlsm
Lista de Requerimientos_ Empresas de Servicios Financieros 03.01.xlsm
Lista de requerimientos_ Empresas de Transporte de Valores 16.01 (1).xlsm
Lista de requerimientos_ Prestadores Persona Jurídica 16.01.xlsm
Lista de requerimientos_Agentes de valores 18.01.xlsm
Lista de Requerimientos_Asesores de Inversión Persona Física 19.01.xlsm
Lista de Requerimientos_Asesores de Inversión Persona Jurídica 19.01.xlsm
Lista de Requerimientos_Casas de cambio 03.01.xlsm
Lista de Requerimientos_Emisor de valores 23.01.xlsm
Lista de Requerimientos_Empresas con participación estatal 23.01.xlsm
Lista de requerimientos_Empresas de Transferencias de Fondos 16.01.xlsm
Lista de Requerimientos_ESACS 18.01.xlsm
Lista de Requerimientos_Fideicomiso Financiero 05.02.xlsm
Lista de requerimientos_Gestor de portafolios 18.01.xlsm
Lista de Requerimientos_Valores de Oferta Pública 23.01.xlsm
AFAP
Las AFAP’s se rigen por la RNCFP
Licencia
Administradoras de Fondos de Ahorro Previsional (AFAP)
Archivo AFAP
Tipo
Nombre
Lista de requerimentos_ Representantes Persona Jurídica 17.01.xlsm
Lista de requerimientos_ Corredores de Bolsa 18.01.xlsm
Lista de requerimientos_ EADP para Préstamos entre personas 16.01.xlsm
Lista de Requerimientos_ Empresas Administradoras de Crédito 03.01.xlsm
Lista de Requerimientos_ Empresas de Servicios Financieros 03.01.xlsm
Lista de requerimientos_ Empresas de Transporte de Valores 16.01 (1).xlsm
Lista de requerimientos_ Prestadores Persona Jurídica 16.01.xlsm
Lista de requerimientos_Agentes de valores 18.01.xlsm
Lista de Requerimientos_Asesores de Inversión Persona Física 19.01.xlsm
Lista de Requerimientos_Asesores de Inversión Persona Jurídica 19.01.xlsm
Lista de Requerimientos_Casas de cambio 03.01.xlsm
Lista de Requerimientos_Emisor de valores 23.01.xlsm
Lista de Requerimientos_Empresas con participación estatal 23.01.xlsm
Lista de requerimientos_Empresas de Transferencias de Fondos 16.01.xlsm
Lista de Requerimientos_ESACS 18.01.xlsm
Lista de Requerimientos_Fideicomiso Financiero 05.02.xlsm
Lista de requerimientos_Gestor de portafolios 18.01.xlsm
Lista de Requerimientos_Valores de Oferta Pública 23.01.xlsm
Seguros
Las instituciones de este mercado se rigen por la RNSR
Licencia
Empresas de Seguros y Mutuas de Seguros
Archivos Seguros
Tipo
Nombre
Lista de requerimentos_ Representantes Persona Jurídica 17.01.xlsm
Lista de requerimientos_ Corredores de Bolsa 18.01.xlsm
Lista de requerimientos_ EADP para Préstamos entre personas 16.01.xlsm
Lista de Requerimientos_ Empresas Administradoras de Crédito 03.01.xlsm
Lista de Requerimientos_ Empresas de Servicios Financieros 03.01.xlsm
Lista de requerimientos_ Empresas de Transporte de Valores 16.01 (1).xlsm
Lista de requerimientos_ Prestadores Persona Jurídica 16.01.xlsm
Lista de requerimientos_Agentes de valores 18.01.xlsm
Lista de Requerimientos_Asesores de Inversión Persona Física 19.01.xlsm
Lista de Requerimientos_Asesores de Inversión Persona Jurídica 19.01.xlsm
Lista de Requerimientos_Casas de cambio 03.01.xlsm
Lista de Requerimientos_Emisor de valores 23.01.xlsm
Lista de Requerimientos_Empresas con participación estatal 23.01.xlsm
Lista de requerimientos_Empresas de Transferencias de Fondos 16.01.xlsm
Lista de Requerimientos_ESACS 18.01.xlsm
Lista de Requerimientos_Fideicomiso Financiero 05.02.xlsm
Lista de requerimientos_Gestor de portafolios 18.01.xlsm
Lista de Requerimientos_Valores de Oferta Pública 23.01.xlsm
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Formularios
Tipo
Título
Categoría
1. Instructivo para completar la lista de requerimientosentos
2. Modelo de Declaración - Documentos Notariales Ninguno
FO 01_ Información de Registro de accionistas Personal Superior y accionistas
FO 02_ Información Registro de accionistas Personal Superior y accionistas
FO 03_Cadena de accionistas Personal Superior y accionistas
FO 04_ Datos identificatorios Personal Superior Personal Superior y accionistas
FO 05_Antecedentes Curriculares Personal Superior y accionistas
FO 06_DJ Antecedentes Personales y Vinculaciones Personal Superior y accionistas
FO 07 _DJ Situación Patrimonial Personal Superior y accionistas
FO 08_DJ Origen de fondos Ninguno
FO 09_Listado Tercerizaciones Tercerizaciones
FO 10_DJ Tercerizaciones Locales Tercerizaciones
FO 11_DJ Tercerizaciones SaaS Tercerizaciones
FO 12_Nómina conjunto económico Ninguno
FO 13_Nómina de clientes y detalle de servicios_Prestadores
FO 14_DJ_Datos identificatorios cliente PF del exterior Ninguno
FO 15_DJ_Datos identificatorios cliente PJ del exterior Ninguno
FO 16 _Datos identificatorios accionistas y representantes legales Ninguno
FO 17 _Grupo de interés Ninguno
FO 18 _DJ servicios profesionales y facturación
FO 19_Formación y experiencia técnicos que suscriben informes Auditores externos y profesionales de lavado
FO 20 _DJ antecedentes
FO 21 _DJ lit c art. 143.2 AE
FO22_Solicitud de no objeción de personal superior Personal Superior y accionistas
Modelo de prospecto de emisión de ON - Régimen semplificado PYMES
Tipo
Título
ES_MODELO DE PROSPECTO DE EMISON DE OBLIGACIONES NEGOCIABLES A SER UTILIZADO EN EL MARCO DEL REGIMEN DE EMISIONES SIMPLIFICADAS DE VALORES DE OFERTA PUBLICA PARA PEQUEÑAS Y MEDIANAS EMPRESAS (DECRETO 365/016).
ANEXO I
ANEXO II
ANEXO III
ANEXO IV
ANEXO V
ANEXO VI
ANEXO VII
ANEXO VIII
ANEXO IX

Contacto

1967 int 1953

ssfdau@bcu.gub.uy

Proceso de autorización
Tipo
Nombre
FO 11_DJ Tercerizaciones SaaS.xlsx
FO 05_Antecedentes Curriculares .xlsx
FO 07 _DJ Situación Patrimonial.xlsx
FO 06_DJ Antecedentes Personales y Vinculaciones.xlsx
FO 09_Listado Tercerizaciones.xlsx
FO 08_DJ Origen de fondos.xlsx
FO 10_DJ Tercerizaciones Locales.xlsx
PR autorizaciones publico.pdf
Tabla plazos.pdf
Emisores y emisiones a través de Empresas Administradoras de Plataformas de Financiamiento Colectivo
Tipo
Nombre
Procedimiento de cambio de licencia
Tipo
Título
Adecuación normativa Mercado de Valores - Circular 2320
Tipo
Título