Proceso de autorizaciones​

La Superintendencia de Servicios Financieros (SSF) tiene, entre otros, el objetivo de promover la autorización de empresas, personas y productos que participan en el sistema financiero con el fin de mantener el funcionamiento adecuado de los mercados y orientando a altos estándares internacionales.

Las solicitudes de autorizaciones de nuevas entidades buscan lograr una seguridad razonable sobre si las empresas muestran solvencia financiera, rectitud y aptitud para el desarrollo del negocio que se plantean llevar a cabo.

A su vez, se procesan solicitudes de inscripción y registro de empresas, instrumentos y productos financieros, éstos últimos presentados por las entidades bajo supervisión. Adicionalmente se gestionan trámites con el objetivo de aumentos de capital, transferencia de acciones, reformas de sus estatutos y se expide opinión sobre la no objeción de su personal superior.

Tabla de Plazos

Duración estimada de los trámites del Departamento de Autorizaciones de la SSF

» Ver documento


​​​​​​













Tipo Nombre Ver
Lista de requerimentos_ Representantes Persona Jurídica 17.01.xlsm Ver
Lista de requerimientos_ Corredores de Bolsa 18.01.xlsm Ver
Lista de requerimientos_ EADP para Préstamos entre personas 16.01.xlsm Ver
Lista de Requerimientos_ Empresas Administradoras de Crédito 03.01.xlsm Ver
Lista de Requerimientos_ Empresas de Servicios Financieros 03.01.xlsm Ver
Lista de requerimientos_ Empresas de Transporte de Valores 16.01 (1).xlsm Ver
Lista de requerimientos_ Prestadores Persona Jurídica 16.01.xlsm Ver
Lista de requerimientos_Agentes de valores 18.01.xlsm Ver
Lista de Requerimientos_Asesores de Inversión Persona Física 19.01.xlsm Ver
Lista de Requerimientos_Asesores de Inversión Persona Jurídica 19.01.xlsm Ver
Lista de Requerimientos_Casas de cambio 03.01.xlsm Ver
Lista de Requerimientos_Emisor de valores 23.01.xlsm Ver
Lista de Requerimientos_Empresas con participación estatal 23.01.xlsm Ver
Lista de requerimientos_Empresas de Transferencias de Fondos 16.01.xlsm Ver
Lista de Requerimientos_Fideicomiso Financiero 05.02.xlsm Ver
Lista de requerimientos_Gestor de portafolios 18.01.xlsm Ver
Lista de Requerimientos_Valores de Oferta Pública 23.01.xlsm Ver

​​​​​​​

Tipo Nombre Ver
Lista de requerimentos_ Representantes Persona Jurídica 17.01.xlsm Ver
Lista de requerimientos_ Corredores de Bolsa 18.01.xlsm Ver
Lista de requerimientos_ EADP para Préstamos entre personas 16.01.xlsm Ver
Lista de Requerimientos_ Empresas Administradoras de Crédito 03.01.xlsm Ver
Lista de Requerimientos_ Empresas de Servicios Financieros 03.01.xlsm Ver
Lista de requerimientos_ Empresas de Transporte de Valores 16.01 (1).xlsm Ver
Lista de requerimientos_ Prestadores Persona Jurídica 16.01.xlsm Ver
Lista de requerimientos_Agentes de valores 18.01.xlsm Ver
Lista de Requerimientos_Asesores de Inversión Persona Física 19.01.xlsm Ver
Lista de Requerimientos_Asesores de Inversión Persona Jurídica 19.01.xlsm Ver
Lista de Requerimientos_Casas de cambio 03.01.xlsm Ver
Lista de Requerimientos_Emisor de valores 23.01.xlsm Ver
Lista de Requerimientos_Empresas con participación estatal 23.01.xlsm Ver
Lista de requerimientos_Empresas de Transferencias de Fondos 16.01.xlsm Ver
Lista de Requerimientos_Fideicomiso Financiero 05.02.xlsm Ver
Lista de requerimientos_Gestor de portafolios 18.01.xlsm Ver
Lista de Requerimientos_Valores de Oferta Pública 23.01.xlsm Ver

​​​​​​​


Tipo Nombre Ver
Lista de requerimentos_ Representantes Persona Jurídica 17.01.xlsm Ver
Lista de requerimientos_ Corredores de Bolsa 18.01.xlsm Ver
Lista de requerimientos_ EADP para Préstamos entre personas 16.01.xlsm Ver
Lista de Requerimientos_ Empresas Administradoras de Crédito 03.01.xlsm Ver
Lista de Requerimientos_ Empresas de Servicios Financieros 03.01.xlsm Ver
Lista de requerimientos_ Empresas de Transporte de Valores 16.01 (1).xlsm Ver
Lista de requerimientos_ Prestadores Persona Jurídica 16.01.xlsm Ver
Lista de requerimientos_Agentes de valores 18.01.xlsm Ver
Lista de Requerimientos_Asesores de Inversión Persona Física 19.01.xlsm Ver
Lista de Requerimientos_Asesores de Inversión Persona Jurídica 19.01.xlsm Ver
Lista de Requerimientos_Casas de cambio 03.01.xlsm Ver
Lista de Requerimientos_Emisor de valores 23.01.xlsm Ver
Lista de Requerimientos_Empresas con participación estatal 23.01.xlsm Ver
Lista de requerimientos_Empresas de Transferencias de Fondos 16.01.xlsm Ver
Lista de Requerimientos_Fideicomiso Financiero 05.02.xlsm Ver
Lista de requerimientos_Gestor de portafolios 18.01.xlsm Ver
Lista de Requerimientos_Valores de Oferta Pública 23.01.xlsm Ver

​​​​​​​


Tipo Nombre Ver
Lista de requerimentos_ Representantes Persona Jurídica 17.01.xlsm Ver
Lista de requerimientos_ Corredores de Bolsa 18.01.xlsm Ver
Lista de requerimientos_ EADP para Préstamos entre personas 16.01.xlsm Ver
Lista de Requerimientos_ Empresas Administradoras de Crédito 03.01.xlsm Ver
Lista de Requerimientos_ Empresas de Servicios Financieros 03.01.xlsm Ver
Lista de requerimientos_ Empresas de Transporte de Valores 16.01 (1).xlsm Ver
Lista de requerimientos_ Prestadores Persona Jurídica 16.01.xlsm Ver
Lista de requerimientos_Agentes de valores 18.01.xlsm Ver
Lista de Requerimientos_Asesores de Inversión Persona Física 19.01.xlsm Ver
Lista de Requerimientos_Asesores de Inversión Persona Jurídica 19.01.xlsm Ver
Lista de Requerimientos_Casas de cambio 03.01.xlsm Ver
Lista de Requerimientos_Emisor de valores 23.01.xlsm Ver
Lista de Requerimientos_Empresas con participación estatal 23.01.xlsm Ver
Lista de requerimientos_Empresas de Transferencias de Fondos 16.01.xlsm Ver
Lista de Requerimientos_Fideicomiso Financiero 05.02.xlsm Ver
Lista de requerimientos_Gestor de portafolios 18.01.xlsm Ver
Lista de Requerimientos_Valores de Oferta Pública 23.01.xlsm Ver

​​​​​​​​

​​​

Tipo Título Categoría Ver
1. Instructivo para completar la lista de requerimientosentos Ver
ES_ANEXO 1 Ver
ES_ANEXO 2 Ver
ES_ANEXO 3 Ver
ES_ANEXO 4 Ver
ES_ANEXO 5 Ver
ES_ANEXO 5 Ver
ES_ANEXO 6 Ver
ES_ANEXO 7 Ver
ES_ANEXO 8 Ver
ES_MODELO DE PROSPECTO DE EMISON DE OBLIGACIONES NEGOCIABLES A SER UTILIZADO EN EL MARCO DEL REGIMEN DE EMISIONES SIMPLIFICADAS DE VALORES DE OFERTA PUBLICA PARA PEQUEÑAS Y MEDIANAS EMPRESAS (DECRETO 365/016). Ver
FO 01_ Información de Registro de accionistas Ver
FO 02_ Información Registro de accionistas Ver
FO 03_DJ Cadena de accionistas Ver
FO 04_ Datos identificatorios Personal Superior Ver
FO 05_Antecedentes Curriculares Ver
FO 06_DJ Antecedentes Personales y Vinculaciones Ver
FO 07 _DJ Situación Patrimonial Ver
FO 08_DJ Origen de fondos Ver
FO 09_Listado Tercerizaciones Ver
FO 10_DJ Tercerizaciones Locales Ver
FO 11_DJ Tercerizaciones SaaS Ver
FO 12_Nómina conjunto económico Ver
FO 13_Nómina de clientes y detalle de servicios_Prestadores Ver
FO 14_DJ_Datos identificatorios cliente PF del exterior Ver
FO 15_DJ_Datos identificatorios cliente PJ del exterior Ver
FO 16 _Datos identificatorios accionistas y representantes legales Ver
FO 17 _Grupo de interés Ver
FO 18 _DJ servicios profesionales y facturación Ver
FO 19 _Formación y experiencia Ver
FO 20 _DJ antecedentes Ver
FO 21 _DJ lit c art. 143.2 AE Ver
FO22_Solicitud de no objeción de personal superior Ver

Contacto

1967 int 1953

ssfdau@bcu.gub.uy

Tipo Nombre Ver
FO 11_DJ Tercerizaciones SaaS.xlsx Ver
FO 05_Antecedentes Curriculares .xlsx Ver
FO 07 _DJ Situación Patrimonial.xlsx Ver
FO 06_DJ Antecedentes Personales y Vinculaciones.xlsx Ver
FO 09_Listado Tercerizaciones.xlsx Ver
FO 08_DJ Origen de fondos.xlsx Ver
FO 10_DJ Tercerizaciones Locales.xlsx Ver
PR autorizaciones publico.pdf Ver
Tabla plazos.pdf Ver